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陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司?2022?年第二次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議資料??????????陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司?????????????????二〇二二年十二月陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司?2022?年第二次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議資料????????????????????????????目?錄議案二：關(guān)于修訂陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司相關(guān)內(nèi)部管理制度的議案....?8陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司?2022?年第二次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議資料?????????????陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司??為了維護(hù)全體股東的合法權(quán)益，確保陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司?2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)公開(kāi)、公正、合法有效，保證會(huì)議順利進(jìn)行，根據(jù)《公司法》《陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司章程》及《陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司股東大會(huì)議事規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定，特制定本會(huì)議須知，請(qǐng)出席股東大會(huì)的全體人員遵照?qǐng)?zhí)行。證、身份證或法人單位證明、授權(quán)委托書及出席人身份證等證件，經(jīng)查驗(yàn)合格后，方可出席會(huì)議。為保證本次股東大會(huì)的嚴(yán)肅性和正常秩序，切實(shí)維護(hù)與會(huì)股東（或股東代表）的合法權(quán)益，除出席會(huì)議的股東（或股東代表）、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、公司聘請(qǐng)的律師、公司工作人員以及公司董事會(huì)邀請(qǐng)的人員外，公司有權(quán)拒絕其他人員進(jìn)入會(huì)場(chǎng)。同時(shí)也應(yīng)履行法定義務(wù)。事先準(zhǔn)備并要求在會(huì)議發(fā)言的股東或股東代表，應(yīng)當(dāng)事先向董事會(huì)秘書進(jìn)行登記，由公司統(tǒng)一安排發(fā)言和解答。會(huì)議進(jìn)行中要求發(fā)言的股東或股東代表，應(yīng)當(dāng)先向會(huì)議主持人提出申請(qǐng)，并經(jīng)主持人同意后方可發(fā)言。議案發(fā)言不超過(guò)?2?次，每次發(fā)言不超過(guò)?3?分鐘，發(fā)言時(shí)應(yīng)先報(bào)所持股份數(shù)額和姓名，發(fā)言應(yīng)圍繞本次會(huì)議議題進(jìn)行。主持人可安排公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員等回答股東問(wèn)題，與本次股東大會(huì)議題無(wú)關(guān)或?qū)⑿孤豆旧虡I(yè)秘密或可能損害公司、股東共同利益的質(zhì)詢，大會(huì)主持人或其指定的有關(guān)人員有權(quán)拒絕回答。議案表決開(kāi)始后，大會(huì)將不再安排股東發(fā)言。股東代表）在表決時(shí)，以其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)額行使表決權(quán)。陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司?2022?年第二次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議資料案進(jìn)行表決時(shí)，由律師、股東代表與監(jiān)事代表共同負(fù)責(zé)計(jì)票、監(jiān)票；表決結(jié)果由會(huì)議主持人宣布。法律意見(jiàn)書。和會(huì)議議程、侵犯公司和其他股東或股東代表的合法權(quán)益的行為，會(huì)議工作人員有權(quán)采取必要措施予以制止，并及時(shí)報(bào)有關(guān)部門處理。表優(yōu)先采取網(wǎng)絡(luò)投票方式參與本次股東大會(huì)。參加現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東或股東代表請(qǐng)?jiān)谶M(jìn)入會(huì)場(chǎng)前，提前佩戴好口罩，并請(qǐng)遵守相關(guān)的疫情防控要求。陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司?2022?年第二次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議資料?????????????陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司???一、會(huì)議召開(kāi)時(shí)間：???現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議時(shí)間：2022?年?12?月?20?日（星期二）下午?14:30???網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間：2022?年?12?月?20?日（星期二）???公司本次股東大會(huì)采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過(guò)交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日的?9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日的?9:15-15:00。???二、現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議地點(diǎn)：陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司辦公樓二樓?209?會(huì)議室???三、現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議主持人：公司董事長(zhǎng)劉國(guó)強(qiáng)先生???四、會(huì)議議程???（一）大會(huì)主持人宣布會(huì)議開(kāi)始；???（二）主持人介紹股東及股東代表、董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書及列席會(huì)議的其他高級(jí)管理人員、律師以及其他人員的到會(huì)情況；???（三）大會(huì)推舉計(jì)票、監(jiān)票人員；???（四）宣讀議案：???（五）股東發(fā)言及公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員回答股東提問(wèn)；???（六）股東及股東代表現(xiàn)場(chǎng)投票表決；???（七）監(jiān)票、計(jì)票，統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)表決結(jié)果；陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司?2022?年第二次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議資料??（八）會(huì)議主持人宣布現(xiàn)場(chǎng)表決結(jié)果；??（九）律師宣讀本次股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書；??（十）與會(huì)董事簽署會(huì)議決議及會(huì)議記錄，會(huì)議主持人宣讀本次股東大會(huì)決議；??（十一）會(huì)議主持人宣布會(huì)議結(jié)束。陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司?2022?年第二次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議資料議案一???????????關(guān)于建設(shè)電解液—碳酸酯類聯(lián)合裝置項(xiàng)目的議案各位股東及股東代表：??陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）為高效利用甘氨酸項(xiàng)目副產(chǎn)的氯化氫，經(jīng)過(guò)調(diào)研論證，擬建設(shè)電解液—碳酸酯類聯(lián)合裝置項(xiàng)目，具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于?2022?年?8?月?24?日在上海證券交易所網(wǎng)站披露的《陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司關(guān)于建設(shè)電解液-碳酸酯類聯(lián)合裝置項(xiàng)目的公告》。??以上議案，請(qǐng)予審議。?????????????????????????陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司?2022?年第二次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議資料議案二??????關(guān)于修訂陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司相關(guān)內(nèi)部管理制度的議案各位股東及股東代表：??根據(jù)《公司法》《證券法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2022?年?1?月修訂）》??《上市公司章程指引》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，并結(jié)合陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的實(shí)際需要，公司擬對(duì)?5?項(xiàng)內(nèi)部管理制度進(jìn)行修訂，相關(guān)制度的具體修訂內(nèi)容詳見(jiàn)本議案附件。本次修改的內(nèi)部管理制度具體如下：??修訂后的《陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司對(duì)外擔(dān)保管理制度》《陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理制度》《陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司對(duì)外投資管理制度》???????《陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司募集資金管理制度》??????????????????????????????《陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事工作制度》等?5?項(xiàng)制度自股東大會(huì)審議通過(guò)之日起生效。??以上議案，請(qǐng)予審議。??附件：陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司?2022?年第二次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議資料?????????????????????????陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)??陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司?2022?年第二次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議資料??附件?1：?????《陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司對(duì)外擔(dān)保管理制度》條文對(duì)照表??????????修訂前??????????????????????????修訂后第一條?為保護(hù)廣大投資者特別是中小投資者的???????第一條?為保護(hù)廣大投資者特別是中小投資者的合合法權(quán)益，加強(qiáng)陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司???????法權(quán)益，加強(qiáng)陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司(以下(以下簡(jiǎn)稱“公司”)的銀行信用和擔(dān)保管理，規(guī)??????簡(jiǎn)稱“公司”)的銀行信用和擔(dān)保管理，規(guī)避和降低避和降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司???????經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)法》(以下簡(jiǎn)稱“《公司法》?”)、《中華人民共和????稱“《公司法》”)、《中華人民共和國(guó)證券法》(以下國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱“《證券法》??”)、《中華人???簡(jiǎn)稱“《證券法》”)、《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法民法民共和國(guó)擔(dān)保法》(以下簡(jiǎn)稱“?《擔(dān)保法》?”)、???????????????????????《上???典》（以下簡(jiǎn)稱“《擔(dān)保法》?”）、????????????????????????????????????????????《上海證券交易所股海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱“???《上市???票上市規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱“?《上市規(guī)則》”)、?????????????????????????????????????????????????《上市公規(guī)則》”、《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通??????司監(jiān)管指引第?8?號(hào)——上市公司資金往來(lái)、對(duì)外擔(dān)知》和《陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司章程》???????保的監(jiān)管要求關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的(以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”)及其他相關(guān)法律、法?????通知》和《陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司章程》規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，制定本制度。???????????(以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”)及其他相關(guān)法律、法規(guī)????????????????????????????和規(guī)范性文件的規(guī)定，制定本制度。第九條?下述對(duì)外擔(dān)保情形，必須經(jīng)股東大會(huì)審???????第九條?下述對(duì)外擔(dān)保情形，必須經(jīng)股東大會(huì)審批：批：????????????????????????????(一)公司及其控股子公司的對(duì)外擔(dān)保總額，超過(guò)?(一)公司及其控股子公司的對(duì)外擔(dān)保總額，超??????最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)?50%以后提供的任何擔(dān)保；過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)?50%以后提供的任何????????(二)為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)?70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)擔(dān)保；?????????????????????????保；?(二)為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)?70%的擔(dān)保對(duì)象提供的??????(三)單筆擔(dān)保額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)擔(dān)保；?????????????????????????10%的擔(dān)保；?(三)單筆擔(dān)保額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈?????????(四)公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~按照擔(dān)保金額連續(xù)十二資產(chǎn)?10%的擔(dān)保；??????????????????個(gè)月內(nèi)累計(jì)計(jì)算原則，超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)總?(四)按照擔(dān)保金額連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)計(jì)算???????資產(chǎn)?30%以后提供的任何擔(dān)保；原則，超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)?30%的擔(dān)???????(五)公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司最近一期經(jīng)保；??????????????????????????審計(jì)總資產(chǎn)?30%的擔(dān)保按照擔(dān)保金額連續(xù)十二個(gè)?(五)按照擔(dān)保金額連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)計(jì)算???????月內(nèi)累計(jì)計(jì)算原則，超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資原則，超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的?50%，?????產(chǎn)的?50%，且絕對(duì)金額超過(guò)?5000?萬(wàn)元以上；且絕對(duì)金額超過(guò)?5000?萬(wàn)元以上；????????????(六)對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保；?(六)對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)????????(七)上海證券交易所或者《公司章程》規(guī)定的其保；??????????????????????????他需由股東大會(huì)批準(zhǔn)的擔(dān)保。?(七)上海證券交易所或者《公司章程》規(guī)定的????????應(yīng)由股東大會(huì)審批的對(duì)外擔(dān)保，必須經(jīng)董事會(huì)審其他需由股東大會(huì)批準(zhǔn)的擔(dān)保。??????????????議通過(guò)后，方可提交股東大會(huì)審批。股東大會(huì)在審?應(yīng)由股東大會(huì)審批的對(duì)外擔(dān)保，必須經(jīng)董事會(huì)???????議為股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保議案審議通過(guò)后，方可提交股東大會(huì)審批。股東大會(huì)???????時(shí)，該股東或受該實(shí)際控制人支配的股東，不得參在審議為股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)???????與該項(xiàng)表決，該項(xiàng)表決由出席股東大會(huì)的其他股東保議案時(shí)，該股東或受該實(shí)際控制人支配的股????????所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過(guò)。東，不得參與該項(xiàng)表決，該項(xiàng)表決由出席股東大?????????除上述情形外，其余情形的對(duì)外擔(dān)保授權(quán)董事會(huì)會(huì)的其他股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過(guò)。?????????審批，必須經(jīng)全體董事過(guò)半數(shù)以上通過(guò)以及出席董?除上述情形外，其余情形的對(duì)外擔(dān)保授權(quán)董事???????事會(huì)的三分之二以上董事審議同意并做出決議；本??陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司?2022?年第二次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議資料??????????修訂前??????????????????????????修訂后會(huì)審批，必須經(jīng)全體董事過(guò)半數(shù)以上通過(guò)以及出??????條第一款第(五四)項(xiàng)擔(dān)保，應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會(huì)議的股東席董事會(huì)的三分之二以上董事審議同意并做出???????所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。決議；本條第一款第(四)項(xiàng)擔(dān)保，應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會(huì)??????公司董事會(huì)或股東大會(huì)審議批準(zhǔn)的對(duì)外擔(dān)保，必議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。????????須在上海證券交易所的網(wǎng)站和符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)?公司董事會(huì)或股東大會(huì)審議批準(zhǔn)的對(duì)外擔(dān)保，??????定條件指定的媒體信息披露報(bào)刊和網(wǎng)站上及時(shí)披必須在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露報(bào)刊和網(wǎng)站???????露。披露的內(nèi)容包括董事會(huì)或股東大會(huì)決議、截止上及時(shí)披露。披露的內(nèi)容包括董事會(huì)或股東大會(huì)??????信息披露日公司及其控股子公司對(duì)外擔(dān)?？傤~、公決議、截止信息披露日公司及其控股子公司對(duì)外??????司對(duì)控股子公司提供擔(dān)保的總額、上述數(shù)額分別占擔(dān)?？傤~、公司對(duì)控股子公司提供擔(dān)保的總額、??????公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的比例等。上述數(shù)額分別占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的比例等。第十一條?申請(qǐng)擔(dān)保人提交擔(dān)保申請(qǐng)書時(shí)，應(yīng)當(dāng)??????第十一條?申請(qǐng)擔(dān)保人提交擔(dān)保申請(qǐng)書時(shí)，應(yīng)當(dāng)同同時(shí)提供與擔(dān)保相關(guān)的資料，至少包括：?????????時(shí)提供與擔(dān)保相關(guān)的資料，至少包括：?(一)申請(qǐng)擔(dān)保人及反擔(dān)保方的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)????????(一)申請(qǐng)擔(dān)保人及反擔(dān)保方（如涉及）的企業(yè)法執(zhí)照、社會(huì)團(tuán)體法人資格證書、個(gè)人身份證明等??????人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、社會(huì)團(tuán)體法人資格證書、個(gè)人身份證復(fù)印件；???????????????????????明等復(fù)印件；?(二)申請(qǐng)擔(dān)保人及反擔(dān)保方最近一年或最近????????(二)申請(qǐng)擔(dān)保人及反擔(dān)保方（如涉及）最近一年一期的審計(jì)報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)告(財(cái)務(wù)報(bào)表)原件；??????或最近一期的審計(jì)報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)告(財(cái)務(wù)報(bào)表)原?(三)申請(qǐng)擔(dān)保人擬簽訂或已簽訂的主債務(wù)合??????件；同；???????????????????????????(三)申請(qǐng)擔(dān)保人擬簽訂或已簽訂的主債務(wù)合同；?(四)擬簽訂的擔(dān)保合同(或擔(dān)保函)、反擔(dān)保合??????(四)擬簽訂的擔(dān)保合同(或擔(dān)保函)、反擔(dān)保合同同(或擔(dān)保函)文本；?????????????????(或擔(dān)保函，如涉及)文本；?(五)如反擔(dān)保方系以房產(chǎn)、土地使用權(quán)、機(jī)動(dòng)???????(五)如反擔(dān)保方系以房產(chǎn)、土地使用權(quán)、機(jī)動(dòng)車車輛、商標(biāo)、專利等財(cái)產(chǎn)提供抵押、質(zhì)押反擔(dān)保??????輛、商標(biāo)、專利等財(cái)產(chǎn)提供抵押、質(zhì)押反擔(dān)保的，的，應(yīng)提供有關(guān)財(cái)產(chǎn)的權(quán)屬證書；????????????應(yīng)提供有關(guān)財(cái)產(chǎn)的權(quán)屬證書；?(六)申請(qǐng)擔(dān)保人、反擔(dān)保方是否存在尚未了結(jié)???????(六)申請(qǐng)擔(dān)保人、反擔(dān)保方（如涉及）是否存在的或者可以預(yù)見(jiàn)的重大訴訟、仲裁或行政處罰案??????尚未了結(jié)的或者可以預(yù)見(jiàn)的重大訴訟、仲裁或行政件的說(shuō)明；??????????????????????處罰案件的說(shuō)明；?(七)本公司認(rèn)為需要提交的其他資料。??????????(七)本公司認(rèn)為需要提交的其他資料。第十二條?財(cái)務(wù)管理部受理申請(qǐng)擔(dān)保人的申請(qǐng)???????第十二條?財(cái)務(wù)管理部受理申請(qǐng)擔(dān)保人的申請(qǐng)后，后，應(yīng)對(duì)申請(qǐng)擔(dān)保人、反擔(dān)保方的財(cái)務(wù)狀況和資??????應(yīng)對(duì)申請(qǐng)擔(dān)保人、反擔(dān)保方（如涉及）的財(cái)務(wù)狀況信情況進(jìn)行調(diào)查，并對(duì)公司提供擔(dān)保的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行??????和資信情況進(jìn)行調(diào)查，并對(duì)公司提供擔(dān)保的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)評(píng)估。????????????????????????行評(píng)估。?財(cái)務(wù)管理部等相關(guān)部門在調(diào)查核實(shí)申請(qǐng)擔(dān)保????????財(cái)務(wù)管理部等相關(guān)部門在調(diào)查核實(shí)申請(qǐng)擔(dān)保人、人、反擔(dān)保方的財(cái)務(wù)狀況和資信情況時(shí)，至少應(yīng)??????反擔(dān)保方（如涉及）的財(cái)務(wù)狀況和資信情況時(shí)，至包括以下內(nèi)容：????????????????????少應(yīng)包括以下內(nèi)容：?(一)企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、社會(huì)團(tuán)體法人資格證??????(一)企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、社會(huì)團(tuán)體法人資格證書書或個(gè)人身份證明等文件是否真實(shí)有效；?????????或個(gè)人身份證明等文件是否真實(shí)有效；?(二)申請(qǐng)擔(dān)保的主債務(wù)合同、擔(dān)保合同、反擔(dān)??????(二)申請(qǐng)擔(dān)保的主債務(wù)合同、擔(dān)保合同、反擔(dān)保保合同(或擔(dān)保函)是否合法合規(guī)；???????????合同(或擔(dān)保函，如涉及)是否合法合規(guī)；?(三)對(duì)申請(qǐng)擔(dān)保人、反擔(dān)保方最近一年或最近??????(三)對(duì)申請(qǐng)擔(dān)保人、反擔(dān)保方（如涉及）最近一一期的審計(jì)報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)告(財(cái)務(wù)報(bào)表)及其具備?????年或最近一期的審計(jì)報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)告(財(cái)務(wù)報(bào)表)及償債能力的情況說(shuō)明及分析；??????????????其具備償債能力的情況說(shuō)明及分析；????陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司?2022?年第二次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議資料????????????修訂前??????????????????????????修訂后?(四)申請(qǐng)擔(dān)保人提供的反擔(dān)保是否充分，用作??(四)申請(qǐng)擔(dān)保人提供的反擔(dān)保是否充分，用作反反擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)權(quán)屬是否存在瑕疵；????????擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)權(quán)屬是否存在瑕疵（如涉及）；?(五)申請(qǐng)擔(dān)保人是否具有良好的資信，其在開(kāi)??(五)申請(qǐng)擔(dān)保人是否具有良好的資信，其在開(kāi)戶戶銀行有無(wú)不良貸款記錄；???????????銀行有無(wú)不良貸款記錄；?(六)其他有助于分析申請(qǐng)擔(dān)保人的財(cái)務(wù)狀況、??(六)其他有助于分析申請(qǐng)擔(dān)保人的財(cái)務(wù)狀況、資資信情況的資料。???????????????信情況的資料。第十七條?公司獨(dú)立董事應(yīng)在董事會(huì)審議對(duì)外擔(dān)????????第十七條?公司獨(dú)立董事應(yīng)在董事會(huì)審議對(duì)外擔(dān)保保事項(xiàng)時(shí)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，必要時(shí)可聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事????????事項(xiàng)（不含對(duì)合并報(bào)表范圍內(nèi)子公司提供擔(dān)保）時(shí)務(wù)所對(duì)公司累計(jì)和當(dāng)期對(duì)外擔(dān)保情況進(jìn)行核查。????????發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，必要時(shí)可聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司如發(fā)現(xiàn)異常，應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)和監(jiān)管部門報(bào)告并????????累計(jì)和當(dāng)期對(duì)外擔(dān)保情況進(jìn)行核查。如發(fā)現(xiàn)異常，公告。對(duì)未按規(guī)定履行擔(dān)保信息披露義務(wù)，造成????????應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)和監(jiān)管部門報(bào)告并公告。對(duì)未按規(guī)公司受到相應(yīng)處分的，將追究當(dāng)事人責(zé)任。??????????定履行擔(dān)保信息披露義務(wù)，造成公司受到相應(yīng)處分?????????????????????????????的，將追究當(dāng)事人責(zé)任。第二十四條?當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知被????????第二十四條?當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知被擔(dān)擔(dān)保方和擔(dān)保受益人，終止擔(dān)保合同，財(cái)務(wù)管理????????保方和擔(dān)保受益人，終止擔(dān)保合同，財(cái)務(wù)管理部組部組織相關(guān)部門對(duì)用于擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)及權(quán)利憑證?????????織相關(guān)部門對(duì)用于擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)及權(quán)利憑證進(jìn)行全進(jìn)行全面清查，及時(shí)中止擔(dān)保關(guān)系：?????????????面清查，及時(shí)終止中止擔(dān)保關(guān)系：?(一)擔(dān)保有效期屆滿；??????????????????(一)擔(dān)保有效期屆滿；?(二)修改擔(dān)保合同；???????????????????(二)修改擔(dān)保合同；?(三)被擔(dān)保方或受益人要求終止擔(dān)保合同；?????????(三)被擔(dān)保方或受益人要求終止擔(dān)保合同；?(四)其他約定事項(xiàng)。???????????????????(四)其他約定事項(xiàng)。-????????????????????????????第三十一條?本制度所稱“以上”含本數(shù)；???????????????????????????????????????????????“超過(guò)”、?????????????????????????????“過(guò)”不含本數(shù)。第三十三條?本制度由公司股東大會(huì)審議通過(guò)后????????第三十四三條?本制度自由公司股東大會(huì)審議通過(guò)并自公司首次向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行人民幣普通?????????后并自公司首次向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股股票并上市之日起生效。公司除適用本制度的????????股股票并上市之日起生效。公司除適用本制度的規(guī)規(guī)定外，還應(yīng)嚴(yán)格遵守《上市規(guī)則》關(guān)于對(duì)外擔(dān)????????定外，之日起生效。公司除適用本制度的規(guī)定外，保的相關(guān)規(guī)定。在公司上市之前應(yīng)參照本制度適????????還應(yīng)嚴(yán)格遵守《上市規(guī)則》關(guān)于對(duì)外擔(dān)保的相關(guān)規(guī)用。???????????????????????????定。在公司上市之前應(yīng)參照本制度適用。??陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司?2022?年第二次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議資料??附件?2：??????《陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理制度》條文對(duì)照表??????????修訂前??????????????????????????修訂后第一條?為規(guī)范陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司?????第一條?為規(guī)范陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司(以下(以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”)關(guān)聯(lián)交易行為，???簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”)關(guān)聯(lián)交易行為，保護(hù)廣大保護(hù)廣大投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益，根????投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證????民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上海券法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡(jiǎn)????證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱“《上市規(guī)則》”)稱“《上市規(guī)則》”)和《上海證券交易所上市公????和《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第?5?號(hào)—司關(guān)聯(lián)交易實(shí)施指引》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件????—交易與關(guān)聯(lián)交易上海證券交易所上市公司關(guān)聯(lián)交易以及《陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司章程》(以????實(shí)施指引》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《陜西北下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”)的相關(guān)規(guī)定，制定本制????元化工集團(tuán)股份有限公司章程》(以下簡(jiǎn)稱“《公司章度。????????????????????????程》”)的相關(guān)規(guī)定，制定本制度。第四條?公司的關(guān)聯(lián)人包括關(guān)聯(lián)法人和關(guān)聯(lián)自然?????第四條?公司的關(guān)聯(lián)人包括關(guān)聯(lián)法人（或者其他組織）人。????????????????????????和關(guān)聯(lián)自然人。第五條?具有以下情形之一的法人或其他組織，為????第五條?具有以下情形之一的法人（或者其他組織），公司的關(guān)聯(lián)法人：??????????????????為公司的關(guān)聯(lián)法人（或者其他組織）：??(一)直接或者間接控制公司的法人或其他組織；???(一)直接或者間接控制公司的法人（或者其他組??(二)由上述第(一)項(xiàng)法人直接或者間接控制的除?織）；本公司及本公司控股子公司以外的法人或其他組??????(二)由前項(xiàng)所述上述第(一)項(xiàng)法人（或者其他組織）織；????????????????????????直接或者間接控制的除本公司、及本公司控股子公司??(三)由本制度第八條所列公司的關(guān)聯(lián)自然人直???及本公司控制的其他主體以外的法人（或者其他組接或者間接控制的，或者由關(guān)聯(lián)自然人擔(dān)任董事、????織）；高級(jí)管理人員的除本公司及本公司控股子公司以??????(三)由本制度第六八條所列公司的關(guān)聯(lián)自然人直接外的法人或其他組織；????????????????或者間接控制的，、或者由關(guān)聯(lián)自然人擔(dān)任董事（不??(四)持有公司?5%以上股份的法人或其他組織；?含同為雙方的獨(dú)立董事）、高級(jí)管理人員的，除本公??(五)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證?司、及本公司控股子公司及本公司控制的其他主體以監(jiān)會(huì)”)、上海證券交易所或者公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于????外的法人（或者其他組織）；形式的原則認(rèn)定的其他與公司有特殊關(guān)系，可能導(dǎo)?????(四)持有公司?5%以上股份的法人（或者其他組織）致公司利益對(duì)其傾斜的法人或其他組織，包括持有????及其一致行動(dòng)人。對(duì)公司具有重要影響的控股子公司?10%以上股權(quán)????(五)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)或股份的法人或其他組織等。?????????????會(huì)”)、上海證券交易所或者公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的??公司與第(二)項(xiàng)所列主體受同一國(guó)有資產(chǎn)管理???原則認(rèn)定的其他與公司有特殊關(guān)系，可能導(dǎo)致公司利機(jī)構(gòu)控制的，不因此而形成關(guān)聯(lián)關(guān)系，但該主體的????益對(duì)其傾斜的法人或其他組織，包括持有對(duì)公司具有法定代表人、總經(jīng)理或者半數(shù)以上的董事兼任上市????重要影響的控股子公司?10%以上股權(quán)或股份的法人或公司董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員的除外。???????其他組織等。???????????????????????????公司與第(二)項(xiàng)所列主體受同一國(guó)有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)??????????????????????????控制的，不因此而形成關(guān)聯(lián)關(guān)系，但該主體的法定代??????????????????????????表人、總經(jīng)理或者半數(shù)以上的董事兼任上市公司董事、??????????????????????????監(jiān)事或者高級(jí)管理人員的除外。第六條?具有以下情形之一的自然人，為公司的關(guān)?第六條?具有以下情形之一的自然人，為公司的關(guān)聯(lián)自聯(lián)自然人：?????????????????????然人：?(一)直接或間接持有公司?5%以上股份的自然人；??(一)直接或間接持有公司?5%以上股份的自然人；?(二)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；????????(二)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；?(三)本制度第七條第(一)項(xiàng)所列法人的董事、監(jiān)???(三)?本制度第七條第(一)項(xiàng)所列法人的董事、監(jiān)事事和高級(jí)管理人員；?????????????????和高級(jí)管理人員直接或者間接地控制公司的法人（或?(四)本條第(一)項(xiàng)和第(二)項(xiàng)所述人士的關(guān)系密?者其他組織）的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；切的家庭成員，包括配偶、年滿?18?周歲的子女及???(四)本條第(一)項(xiàng)和第(二)項(xiàng)所述人士的關(guān)系密切的其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、?家庭成員，包括配偶、父母、年滿?18?周歲的子女及其配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；??????????配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶，、配??陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司?2022?年第二次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議資料???????????修訂前??????????????????????????修訂后?(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所或者公司根據(jù)??????偶的父母、兄弟姐妹，、子女配偶的父母；。實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與公司有特殊關(guān)??????????(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所或者公司根據(jù)實(shí)系，可能導(dǎo)致公司利益對(duì)其傾斜的自然人，包括持???????質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與公司有特殊關(guān)系，可有對(duì)上市公司具有重要影響的控股子公司?10%以??????能導(dǎo)致公司利益對(duì)其傾斜的自然人，包括持有對(duì)上市上股份的自然人等。????????????????????公司具有重要影響的控股子公司?10%以上股份的自然?????????????????????????????人等。第七條?具有以下情形之一的法人、其他組織或者???????第七條?具有以下情形之一的法人、其他組織或者自然自然人，視同為公司的關(guān)聯(lián)人：???????????????人，視同為公司的關(guān)聯(lián)人：??(一)根據(jù)與公司或者公司關(guān)聯(lián)人簽署的協(xié)議或????????(一)根據(jù)與公司或者公司關(guān)聯(lián)人簽署的協(xié)議或者作者作出的安排，在協(xié)議或者安排生效后，或在未來(lái)???????出的安排，在協(xié)議或者安排生效后，或在未來(lái)?12?個(gè)月的情形之一；?????????????????????????(二)在過(guò)去?12?個(gè)月內(nèi)，曾經(jīng)具有本制度第七條或者??(二)在過(guò)去?12?個(gè)月內(nèi)，曾經(jīng)具有本制度第七條???第八條規(guī)定的情形之一?；蛘叩诎藯l規(guī)定的情形之一。??????????????????在過(guò)去?12?個(gè)月內(nèi)或者相關(guān)協(xié)議或者安排生效后的?????????????????????????????的法人（或者其他組織）、自然人，為公司的關(guān)聯(lián)人。???????????????????????????????中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所或者公司可以根據(jù)實(shí)?????????????????????????????質(zhì)重于形式的原則，認(rèn)定其他與公司有特殊關(guān)系，可?????????????????????????????能或者已經(jīng)造成公司對(duì)其利益傾斜的法人（或者其他?????????????????????????????組織）或者自然人為公司的關(guān)聯(lián)人。???????????????????????????????公司與本制度第五條第（二）項(xiàng)所列法人（或者其?????????????????????????????他組織）受同一國(guó)有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)控制而形成該項(xiàng)所?????????????????????????????述情形的，不因此構(gòu)成關(guān)聯(lián)關(guān)系，但其法定代表人、?????????????????????????????董事長(zhǎng)、總經(jīng)理或者半數(shù)以上的董事兼任公司董事、?????????????????????????????監(jiān)事或者高級(jí)管理人員的除外。第八條?公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持股?5%?????第八條?公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持股?5%以以上的股東及其一致行動(dòng)人、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)將其???????上股份的股東及其一致行動(dòng)人、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)與公司存在的關(guān)聯(lián)關(guān)系及時(shí)告知公司，并由公司報(bào)???????向公司董事會(huì)報(bào)送公司關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說(shuō)告上海證券交易所備案。??????????????????明，由公司做好登記管理工作。將其與公司存在的關(guān)?公司關(guān)聯(lián)自然人申報(bào)的信息包括：?????????????聯(lián)關(guān)系及時(shí)告知公司，并由公司報(bào)告上海證券交易所?(一)姓名、身份證件號(hào)碼；???????????????備案。?(二)與公司存在的關(guān)聯(lián)關(guān)系說(shuō)明等。?????????????公司關(guān)聯(lián)自然人申報(bào)的信息包括：?公司關(guān)聯(lián)法人申報(bào)的信息包括：????????????????(一)姓名、身份證件號(hào)碼；?(一)法人名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼；?????????????(二)與公司存在的關(guān)聯(lián)關(guān)系說(shuō)明等。?(二)與公司存在的關(guān)聯(lián)關(guān)系說(shuō)明等。?????????????公司關(guān)聯(lián)法人申報(bào)的信息包括：???????????????????????????????(一)法人名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼；???????????????????????????????(二)與公司存在的關(guān)聯(lián)關(guān)系說(shuō)明等。第九條?本管理制度所指的關(guān)聯(lián)交易是指公司及其???????第九條?本管理制度所指的關(guān)聯(lián)交易是指公司、控股子控股子公司與上述列示的關(guān)聯(lián)人之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移????????公司及控制的其他主體與公司關(guān)聯(lián)人之間發(fā)生的轉(zhuǎn)資源或者義務(wù)的事項(xiàng)，主要包括以下交易：??????????移資源或者義務(wù)的事項(xiàng)，包括公司及其控股子公司與?(一)購(gòu)買或者出售資產(chǎn)；????????????????上述列示的關(guān)聯(lián)人之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或者義務(wù)的事?(二)對(duì)外投資(含委托理財(cái)、委托貸款等)；???????項(xiàng)，主要包括以下交易：?(三)提供財(cái)務(wù)資助；????????????????????(一)購(gòu)買或者出售資產(chǎn)；?(四)提供擔(dān)保；??????????????????????(二)對(duì)外投資(含委托理財(cái)、委托貸款等)；?(五)租入或者租出資產(chǎn)；??????????????????(三)提供財(cái)務(wù)資助（含有息或者無(wú)息借款、委托貸?(六)委托或者受托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù)；???????????款等）；?(七)贈(zèng)與或者受贈(zèng)資產(chǎn)；??????????????????(四)提供擔(dān)保；?(八)債權(quán)、債務(wù)重組；???????????????????(五)租入或者租出資產(chǎn)；?(九)簽訂許可使用協(xié)議；??????????????????(六)委托或者受托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù)；?(十)轉(zhuǎn)讓或者受讓研究與開(kāi)發(fā)項(xiàng)目；?????????????(七)贈(zèng)與或者受贈(zèng)資產(chǎn)；?(十一)購(gòu)買原材料、燃料、動(dòng)力；??????????????(八)債權(quán)、債務(wù)重組；?(十二)銷售產(chǎn)品、商品；??????????????????(九)簽訂許可使用協(xié)議；??陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司?2022?年第二次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議資料??????????修訂前??????????????????????????修訂后?(十三)提供或者接受勞務(wù)；??????????????(十)轉(zhuǎn)讓或者受讓研究與開(kāi)發(fā)項(xiàng)目；?(十四)委托或者受托銷售；??????????????(十一)放棄權(quán)利（含放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)、優(yōu)先認(rèn)繳出?(十五)在關(guān)聯(lián)人財(cái)務(wù)公司存貸款；??????????資權(quán)等）；?(十六)與關(guān)聯(lián)人共同投資；??????????????(十二一)購(gòu)買原材料、燃料、動(dòng)力；?(十七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所或者公司根?????(十三二)銷售產(chǎn)品、商品；據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式原則認(rèn)定的其他通過(guò)約定可能造???????(十四三)提供或者接受勞務(wù)；成資源或者義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項(xiàng)，包括向與關(guān)聯(lián)人共同??????(十五四)委托或者受托銷售；投資的公司提供大于其股權(quán)比例或者投資比例的???????(十六五)在關(guān)聯(lián)人財(cái)務(wù)公司存貸款業(yè)務(wù)；財(cái)務(wù)資助、擔(dān)保以及放棄向與關(guān)聯(lián)人共同投資的公??????(十七六)與關(guān)聯(lián)人共同投資；司同比例增資或優(yōu)先受讓權(quán)等。??????????????(十八七)其他通過(guò)約定可能引致資源或者義務(wù)轉(zhuǎn)移???????????????????????????的事項(xiàng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所或者公司根據(jù)實(shí)???????????????????????????質(zhì)重于形式原則認(rèn)定的其他通過(guò)約定可能造成資源或???????????????????????????者義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項(xiàng)，包括向與關(guān)聯(lián)人共同投資的公司???????????????????????????提供大于其股權(quán)比例或者投資比例的財(cái)務(wù)資助、擔(dān)保???????????????????????????以及放棄向與關(guān)聯(lián)人共同投資的公司同比例增資或優(yōu)???????????????????????????先受讓權(quán)等。第十三條?公司擬購(gòu)買關(guān)聯(lián)人資產(chǎn)的價(jià)格超過(guò)賬面?????第十三條?公司向關(guān)聯(lián)人購(gòu)買資產(chǎn)，按照規(guī)定須提交值?100%的重大關(guān)聯(lián)交易，除公告溢價(jià)原因外，應(yīng)???股東大會(huì)審議且成交價(jià)格相比交易標(biāo)的賬面值溢價(jià)當(dāng)為股東參加股東大會(huì)提供網(wǎng)絡(luò)投票或者其他投??????超過(guò)?100%的，如交易對(duì)方未提供在一定期限內(nèi)交易票的便利方式，并應(yīng)當(dāng)遵守第十六條至第十九條的?????標(biāo)的盈利擔(dān)保、補(bǔ)償承諾或者交易標(biāo)的回購(gòu)承諾，公規(guī)定。????????????????????????司應(yīng)當(dāng)說(shuō)明具體原因，是否采取相關(guān)保障措施，是否???????????????????????????有利于保護(hù)公司利益和中小股東合法權(quán)益。公司擬購(gòu)???????????????????????????買關(guān)聯(lián)人資產(chǎn)的價(jià)格超過(guò)賬面值?100%的重大關(guān)聯(lián)交???????????????????????????易，除公告溢價(jià)原因外，應(yīng)當(dāng)為股東參加股東大會(huì)提???????????????????????????供網(wǎng)絡(luò)投票或者其他投票的便利方式，并應(yīng)當(dāng)遵守第???????????????????????????十六條至第十九條的規(guī)定。第十四條?公司應(yīng)當(dāng)提供擬購(gòu)買資產(chǎn)的盈利預(yù)測(cè)報(bào)?????第十四條?公司應(yīng)當(dāng)提供擬購(gòu)買資產(chǎn)的盈利預(yù)測(cè)報(bào)告。告。盈利預(yù)測(cè)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)?????盈利預(yù)測(cè)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審核。?????????????格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審核。公司無(wú)法提供盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明原因，在?????公司無(wú)法提供盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明原因，在關(guān)關(guān)聯(lián)交易公告中作出風(fēng)險(xiǎn)提示，并詳細(xì)分析本次關(guān)?????聯(lián)交易公告中作出風(fēng)險(xiǎn)提示，并詳細(xì)分析本次關(guān)聯(lián)交聯(lián)交易對(duì)公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力和未來(lái)發(fā)展的影響。??????易對(duì)公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力和未來(lái)發(fā)展的影響。第十五條?公司以現(xiàn)金流量折現(xiàn)法、假設(shè)開(kāi)發(fā)法等?????第十五條?公司以現(xiàn)金流量折現(xiàn)法、假設(shè)開(kāi)發(fā)法等基于基于未來(lái)收益預(yù)期的估值方法對(duì)擬購(gòu)買資產(chǎn)進(jìn)行??????未來(lái)收益預(yù)期的估值方法對(duì)擬購(gòu)買資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估并作評(píng)估并作為定價(jià)依據(jù)的，應(yīng)當(dāng)在關(guān)聯(lián)交易實(shí)施完畢?????為定價(jià)依據(jù)的，應(yīng)當(dāng)在關(guān)聯(lián)交易實(shí)施完畢后連續(xù)?3?年后連續(xù)?3?年的年度報(bào)告中披露相關(guān)資產(chǎn)的實(shí)際盈????的年度報(bào)告中披露相關(guān)資產(chǎn)的實(shí)際盈利數(shù)與利潤(rùn)預(yù)測(cè)利數(shù)與利潤(rùn)預(yù)測(cè)數(shù)的差異，并由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具?????數(shù)的差異，并由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具專項(xiàng)審核意見(jiàn)。專項(xiàng)審核意見(jiàn)。????????????????????公司應(yīng)當(dāng)與關(guān)聯(lián)人就相關(guān)資產(chǎn)實(shí)際盈利數(shù)不足利潤(rùn)預(yù)公司應(yīng)當(dāng)與關(guān)聯(lián)人就相關(guān)資產(chǎn)實(shí)際盈利數(shù)不足利??????測(cè)數(shù)的情況簽訂明確可行的補(bǔ)償協(xié)議。潤(rùn)預(yù)測(cè)數(shù)的情況簽訂明確可行的補(bǔ)償協(xié)議。第十六條?公司以現(xiàn)金流量折現(xiàn)法或假設(shè)開(kāi)發(fā)法等?????第十六條?公司以現(xiàn)金流量折現(xiàn)法或假設(shè)開(kāi)發(fā)法等估估值方法對(duì)擬購(gòu)買資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估并作為定價(jià)依據(jù)??????值方法對(duì)擬購(gòu)買資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估并作為定價(jià)依據(jù)的，應(yīng)的，應(yīng)當(dāng)披露運(yùn)用包含上述方法在內(nèi)的兩種以上評(píng)?????當(dāng)披露運(yùn)用包含上述方法在內(nèi)的兩種以上評(píng)估方法進(jìn)估方法進(jìn)行評(píng)估的相關(guān)數(shù)據(jù)，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)評(píng)估?????行評(píng)估的相關(guān)數(shù)據(jù)，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)評(píng)估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性、評(píng)估假設(shè)前提的合理性和評(píng)估定價(jià)?????性、評(píng)估假設(shè)前提的合理性和評(píng)估定價(jià)的公允性發(fā)表的公允性發(fā)表意見(jiàn)。??????????????????意見(jiàn)。第十七條?公司審計(jì)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)上述關(guān)聯(lián)交易發(fā)?????第十七條?公司審計(jì)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)上述關(guān)聯(lián)交易發(fā)表表意見(jiàn)。審計(jì)委員會(huì)作出判斷前，可以聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)?????意見(jiàn)。審計(jì)委員會(huì)作出判斷前，可以聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧務(wù)顧問(wèn)出具報(bào)告，作為其判斷的依據(jù)。??????????問(wèn)出具報(bào)告，作為其判斷的依據(jù)。-??????????????????????????第十五條?公司與關(guān)聯(lián)人發(fā)生的交易（公司為關(guān)聯(lián)人???????????????????????????提供擔(dān)保除外）達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露：??陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司?2022?年第二次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議資料????????????修訂前??????????????????????????????修訂后?????????????????????????????????（一）與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額（包括承擔(dān)的債?????????????????????????????????務(wù)和費(fèi)用）在?30?萬(wàn)元以上的交易；?????????????????????????????????（二）與關(guān)聯(lián)法人（或者其他組織）發(fā)生的交易金額?????????????????????????????????（包括承擔(dān)的債務(wù)和費(fèi)用）在?300?萬(wàn)元以上，且占公?????????????????????????????????司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值?0.5%以上的交易。第十九條?公司擬與關(guān)聯(lián)人發(fā)生的交易(公司提供?第十六十九條?公司擬與關(guān)聯(lián)人發(fā)生的交易(公司提供擔(dān)保、受贈(zèng)現(xiàn)金資產(chǎn)、單純減免公司義務(wù)的債務(wù)除?擔(dān)保、受贈(zèng)現(xiàn)金資產(chǎn)、單純減免公司義務(wù)的債務(wù)除外)外)金額在?3,000?萬(wàn)元以上(含?3,000?萬(wàn)元)，且占公?金額(包括承擔(dān)的債務(wù)和費(fèi)用)在?3,000?萬(wàn)元以上(含司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值?5%以上(含?5%)?3,000?萬(wàn)元)，且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的關(guān)聯(lián)交易。除應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露外，還應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有?5%以上(含?5%)的關(guān)聯(lián)交易（公司為關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，對(duì)?除外），應(yīng)當(dāng)按照《上市規(guī)則》第?6.1.6?條的規(guī)定披交易標(biāo)的進(jìn)行審計(jì)或者評(píng)估并出具有關(guān)報(bào)告，并將?露審計(jì)報(bào)告或者評(píng)估報(bào)告，并將該交易提交股東大會(huì)該交易提交股東大會(huì)審議決定。???????????????????審議。除應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露外，還應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有執(zhí)行證券、??本制度第六章所述與日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易?期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，對(duì)交易標(biāo)的進(jìn)行所涉及的交易標(biāo)的，可以不進(jìn)行審計(jì)或者評(píng)估。????????????審計(jì)或者評(píng)估并出具有關(guān)報(bào)告，并將該交易提交股東?????????????????????????????????大會(huì)審議決定。??????????????????????????????????本制度第六章所述的與日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易所?????????????????????????????????涉及的交易標(biāo)的，可以不進(jìn)行審計(jì)或者評(píng)估。??????????????????????????????????公司與關(guān)聯(lián)人共同出資設(shè)立公司，公司出資額達(dá)到?????????????????????????????????本條第一款規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，如果所有出資方均全部以現(xiàn)?????????????????????????????????金出資，且按照出資額比例確定各方在所設(shè)立公司的?????????????????????????????????股權(quán)比例的，可以豁免適用提交股東大會(huì)審議的規(guī)?????????????????????????????????定。??????????????????????????????????公司關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)未達(dá)到本條第一款規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，?????????????????????????????????但中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所根據(jù)審慎原則要求，?????????????????????????????????或者公司按照《公司章程》或者其他規(guī)定，以及自愿?????????????????????????????????提交股東大會(huì)審議的，應(yīng)當(dāng)按照前款規(guī)定履行審議程?????????????????????????????????序和披露義務(wù)，并適用有關(guān)審計(jì)或者評(píng)估的要求。第二十條?公司擬與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的總額?300?萬(wàn)元?第十七二十條?需要提交股東大會(huì)審議的關(guān)聯(lián)交易，以上，且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值?應(yīng)當(dāng)在獨(dú)立董事發(fā)表事前認(rèn)可意見(jiàn)后，提交董事會(huì)審董事會(huì)討論決定。獨(dú)立董事做出判斷前，可以聘請(qǐng)?專項(xiàng)報(bào)告。中介機(jī)構(gòu)出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告，作為其判斷的依????????????公司擬與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的總額?300?萬(wàn)元以上，且占據(jù)。???????????????????????????????公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值?0.5％以上的關(guān)聯(lián)??公司擬與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的總額?30?萬(wàn)元以上的?交易，應(yīng)由獨(dú)立董事認(rèn)可后提交董事會(huì)討論決定。獨(dú)關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)由獨(dú)立董事認(rèn)可后提交董事會(huì)討論決?立董事做出判斷前，可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)出具獨(dú)立財(cái)務(wù)定。獨(dú)立董事做出判斷前，可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)出具?顧問(wèn)報(bào)告，作為其判斷的依據(jù)。獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告，作為其判斷的依據(jù)。????????????????公司擬與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的總額?30?萬(wàn)元以上的關(guān)??公司審計(jì)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)對(duì)該關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)?聯(lián)交易，應(yīng)由獨(dú)立董事認(rèn)可后提交董事會(huì)討論決定。行審核，形成書面意見(jiàn)，提交董事會(huì)審議，并報(bào)告?獨(dú)立董事做出判斷前，可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)出具獨(dú)立財(cái)監(jiān)事會(huì)。審計(jì)委員會(huì)可以聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具報(bào)?務(wù)顧問(wèn)報(bào)告，作為其判斷的依據(jù)。告，作為其判斷的依據(jù)。???????????????????????公司審計(jì)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)對(duì)該關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審?????????????????????????????????核，形成書面意見(jiàn)，提交董事會(huì)審議，并報(bào)告監(jiān)事會(huì)。?????????????????????????????????審計(jì)委員會(huì)可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具專項(xiàng)?????????????????????????????????報(bào)告，作為其判斷的依據(jù)。第二十一條?公司為關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保的，不論數(shù)額?第十八二十一條?公司為關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保的，不論數(shù)額大小，均應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過(guò)后及時(shí)披露，并提?大小，均應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過(guò)后及時(shí)披露，并提交交股東大會(huì)審議。?????????????????????????股東大會(huì)審議。??公司為持股?5%以下的股東提供擔(dān)保的，參照前??????????公司為持股?5%以下的股東提供擔(dān)保的，參照前款款規(guī)定執(zhí)行，有關(guān)股東應(yīng)在股東大會(huì)上回避表決。?規(guī)?定?執(zhí)?行?，?有?關(guān)?股?東?應(yīng)?在?股?東?大?會(huì)?上?回?避?表?決?。?????????????????????????????????公司為關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保的，除應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體非關(guān)聯(lián)董事?????????????????????????????????的過(guò)半數(shù)審議通過(guò)外，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席董事會(huì)會(huì)議的非??陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司?2022?年第二次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議資料??????????修訂前??????????????????????????修訂后??????????????????????????關(guān)聯(lián)董事的三分之二以上董事審議同意并作出決議，??????????????????????????并提交股東大會(huì)審議。公司為控股股東、實(shí)際控制人??????????????????????????及其關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保的，控股股東、實(shí)際控制人及其??????????????????????????關(guān)聯(lián)人應(yīng)當(dāng)提供反擔(dān)保。??????????????????????????公司因交易或者關(guān)聯(lián)交易導(dǎo)致被擔(dān)保方成為公司的??????????????????????????關(guān)聯(lián)人，在實(shí)施該交易或者關(guān)聯(lián)交易的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)就??????????????????????????存續(xù)的關(guān)聯(lián)擔(dān)保履行相應(yīng)審議程序和信息披露義務(wù)。??????????????????????????董事會(huì)或者股東大會(huì)未審議通過(guò)前款規(guī)定的關(guān)聯(lián)擔(dān)??????????????????????????保事項(xiàng)的，交易各方應(yīng)當(dāng)采取提前終止擔(dān)保等有效措??????????????????????????施。第二十二條?公司與關(guān)聯(lián)人之間的交易應(yīng)簽訂書面?第十九二十二條?公司與關(guān)聯(lián)人之間的交易應(yīng)簽訂書協(xié)議，明確關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)政策，協(xié)議內(nèi)容應(yīng)明確、?面協(xié)議，明確關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)政策，協(xié)議內(nèi)容應(yīng)明確、具體。關(guān)聯(lián)交易執(zhí)行過(guò)程中，協(xié)議中交易價(jià)格等主?具體。關(guān)聯(lián)交易執(zhí)行過(guò)程中，協(xié)議中交易價(jià)格等主要要條款發(fā)生重大變化的，公司應(yīng)當(dāng)按變更后的交易?條款發(fā)生重大變化的，公司應(yīng)當(dāng)按變更后的交易金額金額重新履行相應(yīng)的審批程序。公司應(yīng)將該協(xié)議的?重新履行相應(yīng)的審批程序。公司應(yīng)將該協(xié)議的訂立、訂立、變更、終止及履行情況等事項(xiàng)按照《上市規(guī)?變更、終止及履行情況等事項(xiàng)按照《上市規(guī)則》的有則》的有關(guān)規(guī)定予以披露。??????????????關(guān)規(guī)定予以披露。第二十三條?公司董事會(huì)審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，關(guān)?第二十三條?公司董事會(huì)審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，關(guān)聯(lián)董聯(lián)董事應(yīng)當(dāng)回避表決，也不得代理其他董事行使表?事應(yīng)當(dāng)回避表決，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過(guò)半數(shù)的非關(guān)聯(lián)董事出席即?該董事會(huì)會(huì)議由過(guò)半數(shù)的非關(guān)聯(lián)董事出席即可舉行，可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)非關(guān)聯(lián)董事過(guò)半?董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)非關(guān)聯(lián)董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。出數(shù)通過(guò)。出席董事會(huì)會(huì)議的非關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足三?席董事會(huì)會(huì)議的非關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足三人的，公司應(yīng)人的，公司應(yīng)當(dāng)將交易提交股東大會(huì)審議。???????當(dāng)將交易提交股東大會(huì)審議。?前款所稱關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列??????前款所稱關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形情形之一的董事：??????????????????之一的董事：?(一)為交易對(duì)方；?????????????????(一)為交易對(duì)方；?(二)為交易對(duì)方的直接或者間接控制人；???????(二)擁有為交易對(duì)方的直接或者間接控制權(quán)的人；?(三)在交易對(duì)方任職，或者在能直接或間接控制????(三)在交易對(duì)方任職，或者在能直接或間接控制該該交易對(duì)方的法人或其他組織、該交易對(duì)方直接或?交易對(duì)方的法人或其他組織、該交易對(duì)方直接或間接間接控制的法人或其他組織任職；???????????控制的法人或其他組織任職；?(四)為交易對(duì)方或者其直接或間接控制人的關(guān)?????(四)為交易對(duì)方或者其直接或間接控制人的關(guān)系密系密切的家庭成員；?????????????????切的家庭成員；?(五)為交易對(duì)方或者其直接或間接控制人的董?????(五)為交易對(duì)方或者其直接或間接控制人的董事、事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員的關(guān)系密切的家庭成員；?監(jiān)事或高級(jí)管理人員的關(guān)系密切的家庭成員；?(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所或者公司基于實(shí)質(zhì)????(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所或者公司基于實(shí)重于形式原則認(rèn)定的，其獨(dú)立商業(yè)判斷可能受到影?質(zhì)重于形式原則認(rèn)定的，其獨(dú)立商業(yè)判斷可能受到影響的董事。?????????????????????響的董事。第二十四條?公司股東大會(huì)審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，?第二十一四條?公司股東大會(huì)審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，關(guān)關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當(dāng)回避表決。關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)形成普通決?聯(lián)股東應(yīng)當(dāng)回避表決，也不得代理其他股東行使表決議，必須由參加股東大會(huì)的非關(guān)聯(lián)股東有表決權(quán)的?權(quán)。關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)形成普通決議，必須由參加股東大股份數(shù)的?1/2?以上通過(guò)；形成特別決議，必須由參?會(huì)的非關(guān)聯(lián)股東有表決權(quán)的股份數(shù)的?1/2?以上通過(guò)；加股東大會(huì)的非關(guān)聯(lián)股東有表決權(quán)的股份數(shù)的?2/3?形成特別決議，必須由參加股東大會(huì)的非關(guān)聯(lián)股東有以上通過(guò)。關(guān)聯(lián)股東未就關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行關(guān)聯(lián)關(guān)?表決權(quán)的股份數(shù)的?2/3?以上通過(guò)。關(guān)聯(lián)股東未就關(guān)聯(lián)系披露或回避，有關(guān)該關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的一切決議無(wú)?交易事項(xiàng)進(jìn)行關(guān)聯(lián)關(guān)系披露或回避，有關(guān)該關(guān)聯(lián)交易效，重新表決。???????????????????事項(xiàng)的一切決議無(wú)效，重新表決。?前款所稱關(guān)聯(lián)股東包括下列股東或者具有下列??????前款所稱關(guān)聯(lián)股東包括下列股東或者具有下列情形情形之一的股東：??????????????????之一的股東：?(一)為交易對(duì)方；?????????????????(一)為交易對(duì)方；?(二)為交易對(duì)方的直接或者間接控制人；???????(二)擁有為交易對(duì)方的直接或者間接控制權(quán)的人；?(三)被交易對(duì)方直接或者間接控制；?????????(三)被交易對(duì)方直接或者間接控制；?(四)與交易對(duì)方受同一法人或其他組織或者自?????(四)與交易對(duì)方受同一法人或者其他組織或者自然然人直接或間接控制；????????????????人直接或者間接控制；??陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司?2022?年第二次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議資料??????????修訂前??????????????????????????修訂后?(五)因與交易對(duì)方或者其關(guān)聯(lián)人存在尚未履行???????(五)?在交易對(duì)方任職，或者在能直接或間接控制該完畢的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或者其他協(xié)議而使其表決權(quán)??????交易對(duì)方的法人或其他組織、該交易對(duì)方直接或者間受到限制和影響的股東；????????????????接控制的法人或其他組織任職；?(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者上海證券交易所認(rèn)定的可???????（六）為交易對(duì)方或者其直接或者間接控制人的關(guān)能造成公司利益對(duì)其傾斜的股東。????????????系密切的家庭成員；?????????????????????????????（七）因與交易對(duì)方或者其關(guān)聯(lián)人存在尚未履行完???????????????????????????畢的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或者其他協(xié)議而使其表決權(quán)受到限???????????????????????????制和影響的股東；?????????????????????????????(八六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者上海證券交易所認(rèn)定的可能???????????????????????????造成公司利益對(duì)其傾斜的股東。第二十五條?公司與關(guān)聯(lián)人進(jìn)行本指引第五章所述?????第二十五條?公司與關(guān)聯(lián)人進(jìn)行本指引第五章所述的的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)以臨時(shí)報(bào)告形式披露。公司披露?????關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)以臨時(shí)報(bào)告形式披露。公司披露關(guān)聯(lián)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向上海證券交易所提交下列?????交易事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向上海證券交易所提交下列文件：文件：??????????????????????????(一)公告文稿；?(一)公告文稿；????????????????????(二)與交易有關(guān)的協(xié)議或者意向書；?(二)與交易有關(guān)的協(xié)議或者意向書；???????????(三)董事會(huì)決議、決議公告文稿和獨(dú)立董事的意見(jiàn)?(三)董事會(huì)決議、決議公告文稿和獨(dú)立董事的意????(如適用)；見(jiàn)(如適用)；??????????????????????(四)交易涉及到的政府批文(如適用)；?(四)交易涉及到的政府批文(如適用)；?????????(五)中介機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)報(bào)告(如適用)；?(五)中介機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)報(bào)告(如適用)；????????(六)獨(dú)立董事事前認(rèn)可該交易的書面文件；?(六)獨(dú)立董事事前認(rèn)可該交易的書面文件；????????(七)獨(dú)立董事的意見(jiàn)；?(七)獨(dú)立董事的意見(jiàn)；?????????????????(八)審計(jì)委員會(huì)的意見(jiàn)(如適用)；?(八)審計(jì)委員會(huì)的意見(jiàn)(如適用)；???????????(九)上海證券交易所要求提供的其他文件。?(九)上海證券交易所要求提供的其他文件。第二十六條?公司披露的關(guān)聯(lián)交易公告應(yīng)當(dāng)包括以?????第二十六條?公司披露的關(guān)聯(lián)交易公告應(yīng)當(dāng)包括以下下內(nèi)容：???????????????????????內(nèi)容：?(一)交易概述及交易標(biāo)的的基本情況；?????????(一)交易概述及交易標(biāo)的的基本情況；?(二)獨(dú)立董事的事前認(rèn)可情況和發(fā)表的獨(dú)立意??????(二)獨(dú)立董事的事前認(rèn)可情況和發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)；見(jiàn)；??????????????????????????(三)董事會(huì)表決情況(如適用)；?(三)董事會(huì)表決情況(如適用)；???????????(四)交易各方的關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)人基本情況；?(四)交易各方的關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)人基本情況；??????(五)交易的定價(jià)政策及定價(jià)依據(jù)，成交價(jià)格與交易?(五)交易的定價(jià)政策及定價(jià)依據(jù)，成交價(jià)格與交????標(biāo)的賬面值或者評(píng)估值以及明確、公允的市場(chǎng)價(jià)格之易標(biāo)的賬面值或者評(píng)估值以及明確、公允的市場(chǎng)價(jià)?????間的關(guān)系，以及因交易標(biāo)的的特殊性而需要說(shuō)明的與格之間的關(guān)系，以及因交易標(biāo)的的特殊性而需要說(shuō)?????定價(jià)有關(guān)的其他事項(xiàng)；若成交價(jià)格與賬面值、評(píng)估值明的與定價(jià)有關(guān)的其他事項(xiàng)；若成交價(jià)格與賬面??????或者市場(chǎng)價(jià)格差異較大的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明原因；交易有失值、評(píng)估值或者市場(chǎng)價(jià)格差異較大的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明原?????公允的，還應(yīng)當(dāng)披露本次關(guān)聯(lián)交易所產(chǎn)生的利益的轉(zhuǎn)因；交易有失公允的，還應(yīng)當(dāng)披露本次關(guān)聯(lián)交易所?????移方向；產(chǎn)生的利益的轉(zhuǎn)移方向；?????????????????(六)交易協(xié)議其他方面的主要內(nèi)容，包括交易成交?(六)交易協(xié)議其他方面的主要內(nèi)容，包括交易成????價(jià)格及結(jié)算方式，關(guān)聯(lián)人在交易中所占權(quán)益的性質(zhì)和交價(jià)格及結(jié)算方式，關(guān)聯(lián)人在交易中所占權(quán)益的性?????比重，協(xié)議生效條件、生效時(shí)間和履行期限等；對(duì)于質(zhì)和比重，協(xié)議生效條件、生效時(shí)間和履行期限等；????日常經(jīng)營(yíng)中發(fā)生的持續(xù)性或者經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易，還應(yīng)對(duì)于日常經(jīng)營(yíng)中發(fā)生的持續(xù)性或者經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交??????當(dāng)說(shuō)明該項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易的全年預(yù)計(jì)交易總金額；易，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明該項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易的全年預(yù)計(jì)交易總金??????(七)交易目的及交易對(duì)公司的影響，包括進(jìn)行此次額；?????????????????????????關(guān)聯(lián)交易的真實(shí)意圖和必要性，對(duì)公司本期和未來(lái)財(cái)?(七)交易目的及交易對(duì)公司的影響，包括進(jìn)行此????務(wù)狀況及經(jīng)營(yíng)成果的影響等；次關(guān)聯(lián)交易的真實(shí)意圖和必要性，對(duì)公司本期和未??????(八)從當(dāng)年年初至披露日與該關(guān)聯(lián)人累計(jì)已發(fā)生的來(lái)財(cái)務(wù)狀況及經(jīng)營(yíng)成果的影響等；????????????各類關(guān)聯(lián)交易的總金額；?(八)從當(dāng)年年初至披露日與該關(guān)聯(lián)人累計(jì)已發(fā)??????(九)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的意見(jiàn)(如適用)；生的各類關(guān)聯(lián)交易的總金額；???????????????(十)審計(jì)委員會(huì)的意見(jiàn)(如適用)；?(九)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的意見(jiàn)(如適用)；?????????(十一)控股股東承諾(如有)；?(十)審計(jì)委員會(huì)的意見(jiàn)(如適用)；??????????(十二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所要求的有助于?(十一)控股股東承諾(如有)；???????????說(shuō)明交易真實(shí)情況的其他內(nèi)容，包括：交易涉及的人??陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司?2022?年第二次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議資料??????????修訂前???????????????????????????修訂后?(十二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所要求的有???????員安置、土地租賃、債務(wù)重組等情況；交易完成后可助于說(shuō)明交易真實(shí)情況的其他內(nèi)容，包括：交易涉???????能產(chǎn)生的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、關(guān)聯(lián)交易情況說(shuō)明；交易對(duì)方履及的人員安置、土地租賃、債務(wù)重組等情況；交易???????約能力分析等。完成后可能產(chǎn)生的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、關(guān)聯(lián)交易情況說(shuō)明；???????公司為關(guān)聯(lián)人和持股?5%以下(不含?5%)的股東提供擔(dān)交易對(duì)方履約能力分析等。?????????????????保的，還應(yīng)當(dāng)披露截止披露日公司及其控股子公司對(duì)?公司為關(guān)聯(lián)人和持股?5%以下(不含?5%)的股東提???外擔(dān)?？傤~、公司對(duì)控股子公司提供擔(dān)保的總額、上供擔(dān)保的，還應(yīng)當(dāng)披露截止披露日公司及其控股子???????述數(shù)額分別占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的比例。公司對(duì)外擔(dān)?？傤~、公司對(duì)控股子公司提供擔(dān)保的總額、上述數(shù)額分別占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的比例。第二十七條?公司與關(guān)聯(lián)人共同出資設(shè)立公司，應(yīng)???????第二十二七條?公司與關(guān)聯(lián)人共同出資設(shè)立公司，應(yīng)當(dāng)當(dāng)以公司的出資額作為交易金額，適用本制度第二???????以公司的出資額作為交易金額，適用本制度第二十一十一條、第二十二條、第二十七條、第二十八條的???????十五條、第二十二十六條、第二十七條、第二十八條規(guī)定。??????????????????????????的規(guī)定。?公司出資額達(dá)到第二十一條規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，如果所????????公司出資額達(dá)到第二十一條規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，如果所有有出資方均全部以現(xiàn)金出資，且按照出資額比例確???????出資方均全部以現(xiàn)金出資，且按照出資額比例確定各定各方在所設(shè)立公司的股權(quán)比例的，可以向上海證???????方在所設(shè)立公司的股權(quán)比例的，可以向上海證券交易券交易所申請(qǐng)豁免適用提交股東大會(huì)審議的規(guī)定。???????所申請(qǐng)豁免適用提交股東大會(huì)審議的規(guī)定。?公司擬放棄向與關(guān)聯(lián)人共同投資的公司同比例?????????公司擬放棄向與關(guān)聯(lián)人共同投資的公司同比例增資增資或優(yōu)先受讓權(quán)的，應(yīng)當(dāng)以上市公司放棄增資權(quán)???????或優(yōu)先受讓權(quán)的，應(yīng)當(dāng)以上市公司放棄增資權(quán)或優(yōu)先或優(yōu)先受讓權(quán)所涉及的金額為交易金額，適用本制???????受讓權(quán)所涉及的金額為交易金額，適用本制度第二十度第二十一條、第二十二條、第二十七條、第二十???????一條、第二十二條、第二十七條、第二十八條的規(guī)定。八條的規(guī)定。????????????????????????公司與關(guān)聯(lián)人共同投資，向共同投資的企業(yè)增資、?????????????????????????????減資時(shí)，應(yīng)當(dāng)以公司的投資、增資、減資金額作為計(jì)?????????????????????????????算標(biāo)準(zhǔn)，適用本制度第十五條、第十六條的規(guī)定。??????????????????????????????公司關(guān)聯(lián)人單方面向公司控制或者參股的企業(yè)增?????????????????????????????資或者減資，涉及有關(guān)放棄權(quán)利情形的，應(yīng)當(dāng)適用放?????????????????????????????棄權(quán)利的相關(guān)規(guī)定。不涉及放棄權(quán)利情形，但可能對(duì)?????????????????????????????公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果構(gòu)成重大影響或者導(dǎo)致公?????????????????????????????司與該主體的關(guān)聯(lián)關(guān)系發(fā)生變化的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披?????????????????????????????露。??????????????????????????????公司及其關(guān)聯(lián)人向公司控制的關(guān)聯(lián)共同投資企業(yè)?????????????????????????????以同等對(duì)價(jià)同比例現(xiàn)金增資，達(dá)到應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)?????????????????????????????審議標(biāo)準(zhǔn)的，可免于按照《上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定進(jìn)?????????????????????????????行審計(jì)或者評(píng)估。第二十八條?公司進(jìn)行“提供財(cái)務(wù)資助”和“委托???????第二十八條?公司進(jìn)行“提供財(cái)務(wù)資助”和“委托理財(cái)”理財(cái)”等關(guān)聯(lián)交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)以發(fā)生額作為披露的計(jì)???????等關(guān)聯(lián)交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)以發(fā)生額作為披露的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，算標(biāo)準(zhǔn)，并按交易類別在連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)計(jì)算???????并按交易類別在連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)計(jì)算發(fā)生額，經(jīng)發(fā)生額，經(jīng)累計(jì)計(jì)算的發(fā)生額達(dá)到本制度第二十一???????累計(jì)計(jì)算的發(fā)生額達(dá)到本制度第二十一條、第二十二條、第二十二條、第二十七條、第二十八條規(guī)定標(biāo)???????條、第二十七條、第二十八條規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，分別適用準(zhǔn)的，分別適用上述各條的規(guī)定。??????????????上述各條的規(guī)定。??已經(jīng)按照本制度第二十一條、第二十二條、第二???????已經(jīng)按照本制度第二十一條、第二十二條、第二十十七條、第二十八條規(guī)定履行相關(guān)義務(wù)的，不再納???????七條、第二十八條規(guī)定履行相關(guān)義務(wù)的，不再納入相入相關(guān)的累計(jì)計(jì)算范圍。??????????????????關(guān)的累計(jì)計(jì)算范圍。-????????????????????????????第二十三條?公司因放棄權(quán)利導(dǎo)致與其關(guān)聯(lián)人發(fā)生關(guān)?????????????????????????????聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)按照如下標(biāo)準(zhǔn)，適用本制度第十五條、?????????????????????????????第十六條的規(guī)定：??????????????????????????????（一）公司直接或者間接放棄對(duì)控股子公司或者控?????????????????????????????制的其他主體的優(yōu)先購(gòu)買或者認(rèn)繳出資等權(quán)利，導(dǎo)致?????????????????????????????合并報(bào)表范圍發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)以放棄金額與該主體?????????????????????????????的相關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)，適用本制度第十五條、第十六條的?????????????????????????????規(guī)定。????陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司?2022?年第二次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議資料????????????修訂前??????????????????????????修訂后??????????????????????????????（二）公司放棄權(quán)利未導(dǎo)致公司合并報(bào)表范圍發(fā)生?????????????????????????????變更，但相比于未放棄權(quán)利，所擁有該主體權(quán)益的比?????????????????????????????例下降的，應(yīng)當(dāng)以放棄金額與按權(quán)益變動(dòng)比例計(jì)算的?????????????????????????????相關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)，適用本制度第十五條、第十六條的規(guī)?????????????????????????????定。??????????????????????????????（三）公司部分放棄權(quán)利的，還應(yīng)當(dāng)以前兩項(xiàng)規(guī)定?????????????????????????????的金額和指標(biāo)與實(shí)際受讓或者出資金額，適用本制度?????????????????????????????第十五條、第十六條的規(guī)定。-????????????????????????????第二十四條?公司與關(guān)聯(lián)人發(fā)生交易的相關(guān)安排涉及?????????????????????????????未來(lái)可能支付或者收取對(duì)價(jià)等有條件確定金額的，以?????????????????????????????預(yù)計(jì)的最高金額為成交金額，適用本制度第十五條、?????????????????????????????第十六條的規(guī)定。第二十九條?公司進(jìn)行前條之外的其他關(guān)聯(lián)交易????????第二十五九條?公司在連續(xù)?12?個(gè)月內(nèi)發(fā)生的以下關(guān)聯(lián)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照以下標(biāo)準(zhǔn)，并按照連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)累???????交易，應(yīng)當(dāng)按照累計(jì)計(jì)算的原則，分別適用進(jìn)行前條計(jì)計(jì)算的原則，分別適用本制度第二十一條、第二???????之外的其他關(guān)聯(lián)交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照以下標(biāo)準(zhǔn)，并按照十二條、第二十七條、第二十八條規(guī)定：???????????連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)計(jì)算的原則，分別適用本制度第?(一)與同一關(guān)聯(lián)人進(jìn)行的交易；?????????????十五條、第十六條的第二十一條、第二十二條、第二?(二)與不同關(guān)聯(lián)人進(jìn)行的交易標(biāo)的類別相關(guān)的???????十七條、第二十八條規(guī)定：交易；???????????????????????????(一)與同一關(guān)聯(lián)人進(jìn)行的交易；?上述同一關(guān)聯(lián)人，包括與該關(guān)聯(lián)人受同一法人或????????(二)與不同關(guān)聯(lián)人進(jìn)行的相同交易類別下標(biāo)的相關(guān)其他組織或者自然人直接或間接控制的，或相互存???????的交易。交易標(biāo)的類別相關(guān)的交易；在股權(quán)控制關(guān)系，以及由同一關(guān)聯(lián)自然人擔(dān)任董事????????上述同一關(guān)聯(lián)人，包括與該關(guān)聯(lián)人受同一法人或其或高級(jí)管理人員的法人或其他組織。?????????????他組織或者自然人直接或間接控制的，或相互存在股?已按照本制度第二十一條、第二十二條、第二十???????權(quán)控制關(guān)系，以及由同一關(guān)聯(lián)自然人擔(dān)任董事或高級(jí)七條、第二十八條規(guī)定履行相關(guān)義務(wù)的，不再納入???????管理人員的法人或其他組織包括與該關(guān)聯(lián)人受同一主相關(guān)的累計(jì)計(jì)算范圍。???????????????????體控制，或者相互存在股權(quán)控制關(guān)系的其他關(guān)聯(lián)人。??????????????????????????????根據(jù)本條規(guī)定連續(xù)?12?個(gè)月累計(jì)計(jì)算達(dá)到本章規(guī)定?????????????????????????????的披露標(biāo)準(zhǔn)的，可以僅將本次交易事項(xiàng)按照上海證券?????????????????????????????交易所相關(guān)要求披露，并在公告中說(shuō)明前期累計(jì)未達(dá)?????????????????????????????到披露標(biāo)準(zhǔn)的交易事項(xiàng)；達(dá)到本章規(guī)定的應(yīng)當(dāng)提交股?????????????????????????????東大會(huì)審議標(biāo)準(zhǔn)的，可以僅將本次交易事項(xiàng)提交股東?????????????????????????????大會(huì)審議，并在公告中說(shuō)明前期未履行股東大會(huì)審議?????????????????????????????程序的交易事項(xiàng)。??????????????????????????????公司已按照本制度第十五條、第十六條規(guī)定履行相?????????????????????????????關(guān)義務(wù)的，不再納入對(duì)應(yīng)的累計(jì)計(jì)算范圍。公司已披?????????????????????????????露但未履行股東大會(huì)審議程序的交易事項(xiàng)，仍應(yīng)當(dāng)納?????????????????????????????入相應(yīng)累計(jì)計(jì)算范圍以確定應(yīng)當(dāng)履行的審議程序。已?????????????????????????????按照本制度第二十一條、第二十二條、第二十七條、?????????????????????????????第二十八條規(guī)定履行相關(guān)義務(wù)的，不再納入相關(guān)的累?????????????????????????????計(jì)計(jì)算范圍。-????????????????????????????第二十六條?公司與關(guān)聯(lián)人之間進(jìn)行委托理財(cái)?shù)模?????????????????????????????因交易頻次和時(shí)效要求等原因難以對(duì)每次投資交易?????????????????????????????履行審議程序和披露義務(wù)的，可以對(duì)投資范圍、投資?????????????????????????????額度及期限等進(jìn)行合理預(yù)計(jì)，以額度作為計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，?????????????????????????????適用本制度第十五條、第十六條的規(guī)定。??????????????????????????????相關(guān)額度的使用期限不應(yīng)超過(guò)?12?個(gè)月，期限內(nèi)任?????????????????????????????一時(shí)點(diǎn)的交易金額（含前述投資的收益進(jìn)行再投資的?????????????????????????????相關(guān)金額）不應(yīng)超過(guò)投資額度。第三十條?公司與關(guān)聯(lián)人進(jìn)行下述交易，可以向上???????第三十條?公司與關(guān)聯(lián)人進(jìn)行下述交易，可以向上海證海證券交易所申請(qǐng)豁免按照關(guān)聯(lián)交易的方式進(jìn)行????????券交易所申請(qǐng)豁免按照關(guān)聯(lián)交易的方式進(jìn)行審議和披審議和披露：???????????????????????露：?(一)因一方參與面向不特定對(duì)象進(jìn)行的公開(kāi)招????????(一)因一方參與面向不特定對(duì)象進(jìn)行的公開(kāi)招標(biāo)、??陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司?2022?年第二次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議資料??????????修訂前??????????????????????????修訂后標(biāo)、公開(kāi)拍賣等行為所導(dǎo)致的關(guān)聯(lián)交易；?????????公開(kāi)拍賣等行為所導(dǎo)致的關(guān)聯(lián)交易；?(二)一方與另一方之間發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易的??????(二)一方與另一方之間發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)定價(jià)為國(guó)家規(guī)定的。??????????????????為國(guó)家規(guī)定的。第三十一條?公司與關(guān)聯(lián)人進(jìn)行的下述交易，可以?????第二十七三十一條?公司與關(guān)聯(lián)人發(fā)生進(jìn)行的下述交免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式進(jìn)行審議：???????????易，可以免于予按照關(guān)聯(lián)交易的方式進(jìn)行審議和披露：?(一)一方以現(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)另一方公開(kāi)發(fā)行的股??????(一)公司單方面獲得利益且不支付對(duì)價(jià)、不附任何票、公司債券或企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券或者其?????義務(wù)的交易，包括受贈(zèng)現(xiàn)金資產(chǎn)、獲得債務(wù)減免、無(wú)他衍生品種；?????????????????????償接受擔(dān)保和財(cái)務(wù)資助等；?(二)一方作為承銷團(tuán)成員承銷另一方公開(kāi)發(fā)行?????（二）關(guān)聯(lián)人向公司提供資金，利率水平不高于貸款的股票、公司債券或企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券或?????市場(chǎng)報(bào)價(jià)利率，且公司無(wú)需提供擔(dān)保；者其他衍生品種；????????????????????（三）一方以現(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)另一方公開(kāi)發(fā)行的股票、?(三)一方依據(jù)另一方股東大會(huì)決議領(lǐng)取股息、紅????公司債券或企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他衍生利或者報(bào)酬；?????????????????????品種；?(四)上海證券交易所認(rèn)定的其他交易。?????????(四二)一方作為承銷團(tuán)成員承銷另一方公開(kāi)發(fā)行的???????????????????????????股票、公司債券或企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券或者其???????????????????????????他衍生品種；????????????????????????????(五三)一方依據(jù)另一方股東大會(huì)決議領(lǐng)取股息、紅???????????????????????????利或者報(bào)酬；????????????????????????????（六）一方參與另一方公開(kāi)招標(biāo)、拍賣等，但是招???????????????????????????標(biāo)、拍賣等難以形成公允價(jià)格的除外；????????????????????????????（七）公司按與非關(guān)聯(lián)人同等交易條件，向本制度???????????????????????????第六條第（二）項(xiàng)至第（四）項(xiàng)規(guī)定的關(guān)聯(lián)自然人提???????????????????????????供產(chǎn)品和服務(wù)；????????????????????????????（八）關(guān)聯(lián)交易定價(jià)為國(guó)家規(guī)定；????????????????????????????(九四)上海證券交易所認(rèn)定的其他交易。第三十二條?關(guān)聯(lián)人向公司提供財(cái)務(wù)資助，財(cái)務(wù)資?????第三十二條?關(guān)聯(lián)人向公司提供財(cái)務(wù)資助，財(cái)務(wù)資助的助的利率水平不高于中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期貸??????利率水平不高于中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期貸款基準(zhǔn)利款基準(zhǔn)利率，且公司對(duì)該項(xiàng)財(cái)務(wù)資助無(wú)相應(yīng)抵押或?????率，且公司對(duì)該項(xiàng)財(cái)務(wù)資助無(wú)相應(yīng)抵押或擔(dān)保的，公擔(dān)保的，公司可以向上海證券交易所申請(qǐng)豁免按照?????司可以向上海證券交易所申請(qǐng)豁免按照關(guān)聯(lián)交易的方關(guān)聯(lián)交易的方式進(jìn)行審議和披露。????????????式進(jìn)行審議和披露。?關(guān)聯(lián)人向公司提供擔(dān)保，且公司未提供反擔(dān)保???????關(guān)聯(lián)人向公司提供擔(dān)保，且公司未提供反擔(dān)保的，的，參照上款規(guī)定執(zhí)行。????????????????參照上款規(guī)定執(zhí)行。第三十三條?同一自然人同時(shí)擔(dān)任公司和其他法人?????第三十三條?同一自然人同時(shí)擔(dān)任公司和其他法人或或組織的的獨(dú)立董事且不存在其他構(gòu)成關(guān)聯(lián)人情??????組織的的獨(dú)立董事且不存在其他構(gòu)成關(guān)聯(lián)人情形的，形的，該法人或組織與公司進(jìn)行交易，公司可以向?????該法人或組織與公司進(jìn)行交易，公司可以向上海證券上海證券交易所申請(qǐng)豁免按照關(guān)聯(lián)交易的方式進(jìn)??????交易所申請(qǐng)豁免按照關(guān)聯(lián)交易的方式進(jìn)行審議和披行審議和披露。????????????????????露。第三十四條?公司擬披露的關(guān)聯(lián)交易屬于國(guó)家秘??????第三十四條?公司擬披露的關(guān)聯(lián)交易屬于國(guó)家秘密、商密、商業(yè)秘密或者上海證券交易所認(rèn)可的其他情??????業(yè)秘密或者上海證券交易所認(rèn)可的其他情形，按《上形，按《上海證券交易所上市公司關(guān)聯(lián)交易實(shí)施指?????海證券交易所上市公司關(guān)聯(lián)交易實(shí)施指引》披露或者引》披露或者履行相關(guān)義務(wù)可能導(dǎo)致其違反國(guó)家有?????履行相關(guān)義務(wù)可能導(dǎo)致其違反國(guó)家有關(guān)保密的法律法關(guān)保密的法律法規(guī)或嚴(yán)重?fù)p害公司利益的，公司可?????規(guī)或嚴(yán)重?fù)p害公司利益的，公司可以向上海證券交易以向上海證券交易所申請(qǐng)豁免披露或者履行相關(guān)??????所申請(qǐng)豁免披露或者履行相關(guān)義務(wù)。義務(wù)。第三十五條?公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)關(guān)聯(lián)交易的審議、?????第三十五條?公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)關(guān)聯(lián)交易的審議、表表決、披露、履行等情況進(jìn)行監(jiān)督并在年度報(bào)告中?????決、披露、履行等情況進(jìn)行監(jiān)督并在年度報(bào)告中發(fā)表發(fā)表意見(jiàn)。??????????????????????意見(jiàn)。第三十六條?溢價(jià)購(gòu)買關(guān)聯(lián)人資產(chǎn)應(yīng)遵守《上海證?????第三十六條?溢價(jià)購(gòu)買關(guān)聯(lián)人資產(chǎn)應(yīng)遵守《上海證券交券交易所上市公司關(guān)聯(lián)交易實(shí)施指引》第八章的規(guī)?????易所上市公司關(guān)聯(lián)交易實(shí)施指引》第八章的規(guī)定。定。第三十七條?有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的審議及信息披露，應(yīng)?????第三十七條?有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的審議及信息披露，應(yīng)同時(shí)????陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司?2022?年第二次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議資料????????????修訂前??????????????????????????修訂后同時(shí)遵守相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及公司相關(guān)制???????遵守相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及公司相關(guān)制度。度。-????????????????????????????第二十八條?公司不得為本制度規(guī)定的關(guān)聯(lián)人提供財(cái)?????????????????????????????務(wù)資助，但向非由公司控股股東、實(shí)際控制人控制的?????????????????????????????關(guān)聯(lián)參股公司提供財(cái)務(wù)資助，且該參股公司的其他股?????????????????????????????東按出資比例提供同等條件財(cái)務(wù)資助的情形除外。??????????????????????????????公司向前款規(guī)定的關(guān)聯(lián)參股公司提供財(cái)務(wù)資助的，?????????????????????????????除應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體非關(guān)聯(lián)董事的過(guò)半數(shù)審議通過(guò)外，還應(yīng)?????????????????????????????當(dāng)經(jīng)出席董事會(huì)會(huì)議的非關(guān)聯(lián)董事的三分之二以上?????????????????????????????董事審議通過(guò)，并提交股東大會(huì)審議。-????????????????????????????第二十九條?公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的類型，按?????????????????????????????照上海證券交易所相關(guān)規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易的有關(guān)內(nèi)?????????????????????????????容，包括交易對(duì)方、交易標(biāo)的、交易各方的關(guān)聯(lián)關(guān)系?????????????????????????????說(shuō)明和關(guān)聯(lián)人基本情況、交易協(xié)議的主要內(nèi)容、交易?????????????????????????????定價(jià)及依據(jù)、有關(guān)部門審批文件（如有）、中介機(jī)構(gòu)?????????????????????????????意見(jiàn)（如適用）。第三十八條?公司與關(guān)聯(lián)人進(jìn)行第十一條第(十一)??????第三十八條?公司與關(guān)聯(lián)人進(jìn)行第九十一條第(十二項(xiàng)至第(十五)項(xiàng)所列日常關(guān)聯(lián)交易時(shí)，按照下述規(guī)??????一)項(xiàng)至第(十六五)項(xiàng)所列日常關(guān)聯(lián)交易時(shí)，按照下述定進(jìn)行披露和履行相應(yīng)披露和審議程序：???????????規(guī)定進(jìn)行披露和履行相應(yīng)披露和審議程序并披露：?(一)已經(jīng)股東大會(huì)或者董事會(huì)審議通過(guò)且正在????????(一)已經(jīng)股東大會(huì)或者董事會(huì)審議通過(guò)且正在執(zhí)行執(zhí)行的日常關(guān)聯(lián)交易協(xié)議，如果執(zhí)行過(guò)程中主要條???????的日常關(guān)聯(lián)交易協(xié)議，如果執(zhí)行過(guò)程中主要條款未發(fā)款未發(fā)生重大變化的，公司應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告和中期???????生重大變化的，公司應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告和半年度中期報(bào)報(bào)告中按要求披露各協(xié)議的實(shí)際履行情況，并說(shuō)明???????告中按要求披露各協(xié)議的實(shí)際履行情況，并說(shuō)明是否是否符合協(xié)議的規(guī)定；如果協(xié)議在執(zhí)行過(guò)程中主要???????符合協(xié)議的規(guī)定；如果協(xié)議在執(zhí)行過(guò)程中主要條款發(fā)條款發(fā)生重大變化或者協(xié)議期滿需要續(xù)簽的，公司???????生重大變化或者協(xié)議期滿需要續(xù)簽的，公司應(yīng)當(dāng)將新應(yīng)當(dāng)將新修訂或者續(xù)簽的日常關(guān)聯(lián)交易協(xié)議，根據(jù)???????修訂或者續(xù)簽的日常關(guān)聯(lián)交易協(xié)議，根據(jù)協(xié)議涉及的協(xié)議涉及的總交易金額提交股東大會(huì)或者董事會(huì)????????總交易金額提交股東大會(huì)或者董事會(huì)審議，協(xié)議沒(méi)有審議，協(xié)議沒(méi)有具體總交易金額的，應(yīng)當(dāng)提交股東???????具體總交易金額的，應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議；大會(huì)審議；?????????????????????????(二)首次發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易，公司應(yīng)當(dāng)與關(guān)聯(lián)人?(二)首次發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易，公司應(yīng)當(dāng)與關(guān)聯(lián)??????訂立書面協(xié)議并及時(shí)披露，根據(jù)協(xié)議涉及的總交易金人訂立書面協(xié)議并及時(shí)披露，根據(jù)協(xié)議涉及的總交???????額，履行審議程序并及時(shí)披露；提交股東大會(huì)或者董易金額提交股東大會(huì)或者董事會(huì)審議，協(xié)議沒(méi)有具???????事會(huì)審議，協(xié)議沒(méi)有具體總交易金額的，應(yīng)當(dāng)提交股體總交易金額的，應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議。該協(xié)議???????東大會(huì)審議；如果協(xié)議在履行過(guò)程中主要條款發(fā)生重經(jīng)審議通過(guò)并披露后，根據(jù)其進(jìn)行的日常關(guān)聯(lián)交易???????大變化或者協(xié)議期滿需要續(xù)簽的，按照本款前述規(guī)定按照前項(xiàng)規(guī)定辦理；????????????????????處理。該協(xié)議經(jīng)審議通過(guò)并披露后，根據(jù)其進(jìn)行的日?(三)公司每年新發(fā)生的各類日常關(guān)聯(lián)交易數(shù)量???????常關(guān)聯(lián)交易按照前項(xiàng)規(guī)定辦理；較多，需要經(jīng)常訂立新的日常關(guān)聯(lián)交易協(xié)議等，難????????(三)公司可以按類別合理預(yù)計(jì)當(dāng)年度日常關(guān)聯(lián)交易以按照前項(xiàng)規(guī)定將每份協(xié)議提交股東大會(huì)或者董????????金額，履行審議程序并披露；實(shí)際執(zhí)行超出預(yù)計(jì)金額事會(huì)審議的，可以在披露上一年度報(bào)告之前，按類???????的，應(yīng)當(dāng)按照超出金額重新履行審議程序并披露；別對(duì)本公司當(dāng)年度將發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易總金額?????????（四）公司年度報(bào)告和半年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)分類匯總披進(jìn)行合理預(yù)計(jì)，根據(jù)預(yù)計(jì)結(jié)果提交股東大會(huì)或者董???????露日常關(guān)聯(lián)交易的實(shí)際履行情況；事會(huì)審議并披露。對(duì)于預(yù)計(jì)范圍內(nèi)的日常關(guān)聯(lián)交?????????（五）公司與關(guān)聯(lián)人簽訂的日常關(guān)聯(lián)交易協(xié)議期限易，公司應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告和中期報(bào)告中予以分類匯???????超過(guò)?3?年的，應(yīng)當(dāng)每?3?年根據(jù)本章的規(guī)定重新履行相總披露。公司實(shí)際執(zhí)行中超出預(yù)計(jì)總金額的，應(yīng)當(dāng)???????關(guān)審議程序和披露義務(wù)公司每年新發(fā)生的各類日常關(guān)根據(jù)超出金額重新提請(qǐng)股東大會(huì)或者董事會(huì)審議????????聯(lián)交易數(shù)量較多，需要經(jīng)常訂立新的日常關(guān)聯(lián)交易協(xié)并披露。?????????????????????????議等，難以按照前項(xiàng)規(guī)定將每份協(xié)議提交股東大會(huì)或?????????????????????????????者董事會(huì)審議的，可以在披露上一年度報(bào)告之前，按?????????????????????????????類別對(duì)本公司當(dāng)年度將發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易總金額進(jìn)?????????????????????????????行合理預(yù)計(jì)，根據(jù)預(yù)計(jì)結(jié)果提交股東大會(huì)或者董事會(huì)?????????????????????????????審議并披露。對(duì)于預(yù)計(jì)范圍內(nèi)的日常關(guān)聯(lián)交易，公司?????????????????????????????應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告和中期報(bào)告中予以分類匯總披露。公?????????????????????????????司實(shí)際執(zhí)行中超出預(yù)計(jì)總金額的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)超出金額????陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司?2022?年第二次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議資料????????????修訂前??????????????????????????修訂后?????????????????????????????重新提請(qǐng)股東大會(huì)或者董事會(huì)審議并披露。第三十九條?日常關(guān)聯(lián)交易協(xié)議的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)至少包???????第三十一九條?日常關(guān)聯(lián)交易協(xié)議的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)至少包括定價(jià)原則和依據(jù)、交易價(jià)格、交易總量區(qū)間或者???????括定價(jià)原則和依據(jù)、交易價(jià)格、交易總量區(qū)間或者明明確具體的總量確定方法、付款時(shí)間和方式、與前???????確具體的總量確定方法、付款時(shí)間和方式、與前三年三年同類日常關(guān)聯(lián)交易實(shí)際發(fā)生金額的比較等主????????同類日常關(guān)聯(lián)交易實(shí)際發(fā)生金額的比較等主要條款。要條款。??????????????????????????日常關(guān)聯(lián)交易協(xié)議未確定具體交易價(jià)格而僅說(shuō)明參?日常關(guān)聯(lián)交易協(xié)議未確定具體交易價(jià)格而僅說(shuō)????????考市場(chǎng)價(jià)格的，公司在按照前條規(guī)定履行披露義務(wù)時(shí)，明參考市場(chǎng)價(jià)格的，公司在按照前條規(guī)定履行披露???????應(yīng)當(dāng)同時(shí)披露實(shí)際交易價(jià)格、市場(chǎng)價(jià)格及其確定方法、義務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)披露實(shí)際交易價(jià)格、市場(chǎng)價(jià)格及???????兩種價(jià)格存在差異的原因。其確定方法、兩種價(jià)格存在差異的原因。????????????公司根據(jù)《上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定對(duì)日常關(guān)聯(lián)交易?????????????????????????????進(jìn)行預(yù)計(jì)應(yīng)當(dāng)區(qū)分交易對(duì)方、交易類型等分別進(jìn)行預(yù)?????????????????????????????計(jì)。??????????????????????????????關(guān)聯(lián)人數(shù)量眾多，公司難以披露全部關(guān)聯(lián)人信息?????????????????????????????的，在充分說(shuō)明原因的情況下可以簡(jiǎn)化披露，其中預(yù)?????????????????????????????計(jì)與單一法人主體發(fā)生交易金額達(dá)到《上市規(guī)則》規(guī)?????????????????????????????定披露標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)單獨(dú)列示關(guān)聯(lián)人信息及預(yù)計(jì)交易?????????????????????????????金額，其他法人主體可以以同一控制為口徑合并列示?????????????????????????????上述信息。第四十條?公司與關(guān)聯(lián)人簽訂的日常關(guān)聯(lián)交易協(xié)議???????第三十二四十條?公司對(duì)日常關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行預(yù)計(jì)，在期限超過(guò)?3?年的，應(yīng)當(dāng)每?3?年根據(jù)本章的規(guī)定重新???適用關(guān)于實(shí)際執(zhí)行超出預(yù)計(jì)金額的規(guī)定時(shí)，以同一控履行相關(guān)審議程序和披露義務(wù)。???????????????制下的各個(gè)關(guān)聯(lián)人與公司實(shí)際發(fā)生的各類關(guān)聯(lián)交易?????????????????????????????合計(jì)金額與對(duì)應(yīng)的預(yù)計(jì)總金額進(jìn)行比較。非同一控制?????????????????????????????下的不同關(guān)聯(lián)人與公司的關(guān)聯(lián)交易金額不合并計(jì)算?????????????????????????????公司與關(guān)聯(lián)人簽訂的日常關(guān)聯(lián)交易協(xié)議期限超過(guò)?3?年?????????????????????????????的，應(yīng)當(dāng)每?3?年根據(jù)本章的規(guī)定重新履行相關(guān)審議程?????????????????????????????序和披露義務(wù)。-????????????????????????????第三十三條?公司委托關(guān)聯(lián)人銷售公司生產(chǎn)或者經(jīng)營(yíng)?????????????????????????????的各種產(chǎn)品、商品，或者受關(guān)聯(lián)人委托代為銷售其生?????????????????????????????產(chǎn)或者經(jīng)營(yíng)的各種產(chǎn)品、商品的，除采取買斷式委托?????????????????????????????方式的情形外，可以按照合同期內(nèi)應(yīng)當(dāng)支付或者收取?????????????????????????????的委托代理費(fèi)為標(biāo)準(zhǔn)適用《上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。-??????????????????????????????????第七章?財(cái)務(wù)公司關(guān)聯(lián)交易-????????????????????????????第三十四條?公司與存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公?????????????????????????????司（以下簡(jiǎn)稱“財(cái)務(wù)公司”）發(fā)生存款、貸款等金融?????????????????????????????業(yè)務(wù)的，相關(guān)財(cái)務(wù)公司應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)業(yè)務(wù)資質(zhì)，且相?????????????????????????????關(guān)財(cái)務(wù)公司的基本財(cái)務(wù)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)人民銀行、?????????????????????????????中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。??????????????????????????????公司通過(guò)不具備相關(guān)業(yè)務(wù)資質(zhì)的財(cái)務(wù)公司與關(guān)聯(lián)?????????????????????????????人發(fā)生關(guān)聯(lián)交易，構(gòu)成關(guān)聯(lián)人非經(jīng)營(yíng)性資金占用的，?????????????????????????????公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露并按照規(guī)定予以解決。-????????????????????????????第三十五條?公司與存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的財(cái)務(wù)公司發(fā)生存?????????????????????????????款、貸款等金融業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)以存款本金額度及利息、?????????????????????????????貸款利息金額中孰高為標(biāo)準(zhǔn)適用《上市規(guī)則》關(guān)聯(lián)交?????????????????????????????易的相關(guān)規(guī)定。-????????????????????????????第三十六條?公司與關(guān)聯(lián)人發(fā)生涉及財(cái)務(wù)公司的關(guān)聯(lián)?????????????????????????????交易應(yīng)當(dāng)簽訂金融服務(wù)協(xié)議，并作為單獨(dú)議案提交董?????????????????????????????事會(huì)或者股東大會(huì)審議并披露。??????????????????????????????金融服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)明確協(xié)議期限、交易類型、各類?????????????????????????????交易預(yù)計(jì)額度、交易定價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及控制措施等內(nèi)?????????????????????????????容，并予以披露。??????????????????????????????金融服務(wù)協(xié)議超過(guò)?3?年的，應(yīng)當(dāng)每?3?年重新履行審????陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司?2022?年第二次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議資料????????????修訂前??????????????????????????修訂后?????????????????????????????議程序和信息披露義務(wù)。-????????????????????????????第三十七條?公司與存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的財(cái)務(wù)公司簽署金?????????????????????????????融服務(wù)協(xié)議，應(yīng)當(dāng)在資金存放于財(cái)務(wù)公司前取得并審?????????????????????????????閱財(cái)務(wù)公司經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，對(duì)財(cái)務(wù)公司的經(jīng)?????????????????????????????營(yíng)資質(zhì)、業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評(píng)估，出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)?????????????????????????????告，并作為單獨(dú)議案提交董事會(huì)審議并披露。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)?????????????????????????????估報(bào)告應(yīng)當(dāng)至少包括財(cái)務(wù)公司及其業(yè)務(wù)的合法合規(guī)?????????????????????????????情況、是否存在違反《企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司管理辦法》?????????????????????????????等規(guī)定情形、經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所?????????????????????????????審計(jì)的最近一年主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估措施等?????????????????????????????內(nèi)容。-????????????????????????????第三十八條?公司與關(guān)聯(lián)人發(fā)生涉及財(cái)務(wù)公司的關(guān)聯(lián)?????????????????????????????交易，公司應(yīng)當(dāng)制定以保障資金安全性為目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)?????????????????????????????處置預(yù)案，分析可能出現(xiàn)的影響公司資金安全的風(fēng)?????????????????????????????險(xiǎn)，針對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提出解決措施及資金保全方案并明?????????????????????????????確相應(yīng)責(zé)任人，作為單獨(dú)議案提交董事會(huì)審議并披?????????????????????????????露。??????????????????????????????關(guān)聯(lián)交易存續(xù)期間，公司應(yīng)當(dāng)指派專門機(jī)構(gòu)和人員?????????????????????????????對(duì)存放于財(cái)務(wù)公司的資金風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)估和?????????????????????????????監(jiān)督。如出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案確定的風(fēng)險(xiǎn)情形，公司應(yīng)?????????????????????????????當(dāng)及時(shí)予以披露，并積極采取措施保障公司利益。財(cái)?????????????????????????????務(wù)公司等關(guān)聯(lián)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面告知公司，并配合公司?????????????????????????????履行信息披露義務(wù)。-????????????????????????????第三十九條?公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)財(cái)務(wù)公司的資質(zhì)、?????????????????????????????關(guān)聯(lián)交易的必要性、公允性以及對(duì)公司的影響等發(fā)表?????????????????????????????意見(jiàn)，并對(duì)金融服務(wù)協(xié)議的合理性、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的?????????????????????????????客觀性和公正性、風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案的充分性和可行性等?????????????????????????????發(fā)表意見(jiàn)。-????????????????????????????第四十條?公司與存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的財(cái)務(wù)公司發(fā)生存?????????????????????????????款、貸款等關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)披露存款、貸款利率等?????????????????????????????的確定方式，并與存款基準(zhǔn)利率、貸款市場(chǎng)報(bào)價(jià)利率?????????????????????????????等指標(biāo)對(duì)比，說(shuō)明交易定價(jià)是否公允，是否充分保護(hù)?????????????????????????????公司利益和中小股東合法權(quán)益。-????????????????????????????第四十一條?公司與關(guān)聯(lián)人簽訂金融服務(wù)協(xié)議約定每?????????????????????????????年度各類金融業(yè)務(wù)規(guī)模，應(yīng)當(dāng)在協(xié)議期間內(nèi)的每個(gè)年?????????????????????????????度及時(shí)披露預(yù)計(jì)業(yè)務(wù)情況：??????????????????????????????（一）該年度每日最高存款限額、存款利率范圍；??????????????????????????????（二）該年度貸款額度、貸款利率范圍；??????????????????????????????（三）該年度授信總額、其他金融業(yè)務(wù)額度等。??????????????????????????????公司與關(guān)聯(lián)人簽訂超過(guò)一年的金融服務(wù)協(xié)議，約定?????????????????????????????每年度各類金融業(yè)務(wù)規(guī)模，并按照規(guī)定提交股東大會(huì)?????????????????????????????審議，且協(xié)議期間財(cái)務(wù)公司不存在違法違規(guī)、業(yè)務(wù)違?????????????????????????????約、資金安全性和可收回性難以保障等可能損害公司?????????????????????????????利益或者風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案確定的風(fēng)險(xiǎn)情形的，公司應(yīng)當(dāng)?????????????????????????????按照前款規(guī)定履行信息披露義務(wù)，并就財(cái)務(wù)公司的合?????????????????????????????規(guī)經(jīng)營(yíng)情況和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)狀況、資金安全性和可收回?????????????????????????????性，以及不存在其他風(fēng)險(xiǎn)情形等予以充分說(shuō)明。??????????????????????????????如財(cái)務(wù)公司在協(xié)議期間發(fā)生前述風(fēng)險(xiǎn)情形，且公司?????????????????????????????擬繼續(xù)在下一年度開(kāi)展相關(guān)金融業(yè)務(wù)的，公司與關(guān)聯(lián)?????????????????????????????人應(yīng)當(dāng)重新簽訂下一年度金融服務(wù)協(xié)議，充分說(shuō)明繼?????????????????????????????續(xù)開(kāi)展相關(guān)金融業(yè)務(wù)的主要考慮及保障措施，并履行?????????????????????????????股東大會(huì)審議程序。????陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司?2022?年第二次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議資料????????????修訂前??????????????????????????修訂后-???????????????????????第四十二條?公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中持續(xù)披露涉及財(cái)????????????????????????務(wù)公司的關(guān)聯(lián)交易情況，每半年取得并審閱財(cái)務(wù)公司????????????????????????的財(cái)務(wù)報(bào)告，出具風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)評(píng)估報(bào)告，并與半年度報(bào)????????????????????????告、年度報(bào)告同步披露。?????????????????????????風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)評(píng)估報(bào)告應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化現(xiàn)金管理科學(xué)性，結(jié)合????????????????????????同行業(yè)其他上市公司資金支出情況，對(duì)報(bào)告期內(nèi)資金????????????????????????收支的整體安排及其在財(cái)務(wù)公司存款是否將影響正????????????????????????常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)作出必要說(shuō)明，包括是否存在重大經(jīng)營(yíng)性????????????????????????支出計(jì)劃、同期在其他銀行存貸款情況、在財(cái)務(wù)公司????????????????????????存款比例和貸款比例及其合理性、對(duì)外投資理財(cái)情況????????????????????????等。其中，公司在財(cái)務(wù)公司存（貸）款比例是指公司????????????????????????在財(cái)務(wù)公司的存（貸）款期末余額占其在財(cái)務(wù)公司和????????????????????????銀行存（貸）款期末余額總額的比例。?????????????????????????為公司提供審計(jì)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)每年度????????????????????????提交涉及財(cái)務(wù)公司關(guān)聯(lián)交易的存款、貸款等金融業(yè)務(wù)????????????????????????的專項(xiàng)說(shuō)明，按照存款、貸款等不同金融業(yè)務(wù)類別，????????????????????????分別統(tǒng)計(jì)每年度的發(fā)生額、余額，并與年度報(bào)告同步????????????????????????披露。保薦人、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)在持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)當(dāng)每????????????????????????年度對(duì)金融服務(wù)協(xié)議條款的完備性、協(xié)議的執(zhí)行情????????????????????????況、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案的執(zhí)行情況，以及????????????????????????公司對(duì)上述情況的信息披露的真實(shí)性進(jìn)行專項(xiàng)核查，????????????????????????并與年度報(bào)告同步披露。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)結(jié)合會(huì)計(jì)師事????????????????????????務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)的專項(xiàng)說(shuō)明，就涉及財(cái)務(wù)公司的關(guān)聯(lián)????????????????????????交易事項(xiàng)是否公平、公司資金獨(dú)立性、安全性以及是????????????????????????否存在被關(guān)聯(lián)人占用的風(fēng)險(xiǎn)、是否損害公司利益等發(fā)????????????????????????表明確意見(jiàn)，并與年度報(bào)告同步披露。第四十一條?除非有特別說(shuō)明，本制度所使用的術(shù)?第四十三一條?除非有特別說(shuō)明，本制度所使用的術(shù)語(yǔ)語(yǔ)與《公司章程》中該等術(shù)語(yǔ)的含義相同。?????與《公司章程》中該等術(shù)語(yǔ)的含義相同。第四十二條?本制度未盡事宜或與本制度生效后頒?第四十四二條?本制度未盡事宜或與本制度生效后頒布、修改的法律、法規(guī)、《上市規(guī)則》或《公司章?布、修改的法律、法規(guī)、《上市規(guī)則》或《公司章程》程》的規(guī)定相沖突的，按照法律、法規(guī)、《上市規(guī)?的規(guī)定相沖突的，按照法律、法規(guī)、《上市規(guī)則》和則》和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行，并立即修訂，報(bào)?《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行，并立即修訂，報(bào)公司股東公司股東大會(huì)審議通過(guò)。?????????????大會(huì)審議通過(guò)。第四十三條?本制度所稱“以上”、“內(nèi)”含本數(shù)；?第四十五三條?本制度所稱“以上”、“內(nèi)”含本數(shù)；“以下”、“超過(guò)”不含本數(shù)。??????????“以下”、“超過(guò)”不含本數(shù)。第四十六條?本制度由公司股東大會(huì)審議通過(guò)后并?第四十六條?本制度自由公司股東大會(huì)審議通過(guò)后并自公司首次向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股股?自公司首次向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股股票并票并上市之日起生效，上市前參照適用。??????上市之日起生效，上市前參照適用。??陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司?2022?年第二次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議資料??附件?3：?????《陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司對(duì)外投資管理制度》條文對(duì)照表??????????修訂前????????????????????????????修訂后第七條?公司及其下屬子公司所報(bào)投資項(xiàng)目的審??????第七條?公司及其下屬子公司所報(bào)投資項(xiàng)目的審批批嚴(yán)格按照公司授權(quán)履行審批手續(xù)，未得到授權(quán)??????嚴(yán)格按照公司授權(quán)履行審批手續(xù)，未得到授權(quán)前不前不得實(shí)施。?????????????????????得實(shí)施。??(一)公司投資事項(xiàng)達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)報(bào)??????（一）公司固定資產(chǎn)投資事項(xiàng)公司投資事項(xiàng)達(dá)到經(jīng)公司董事長(zhǎng)批準(zhǔn)：??????????????????下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)報(bào)經(jīng)公司董事長(zhǎng)批準(zhǔn)：產(chǎn)的?10％；????????????????????等廠房、設(shè)備）投資額超過(guò)?10,000?萬(wàn)元的由公司股年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的?10％；?????????????改建、擴(kuò)建、環(huán)保等廠房、設(shè)備）投資總額超過(guò)?50,000收入不超過(guò)公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營(yíng)業(yè)?????????2.單筆固定資產(chǎn)（包括技改、改建、擴(kuò)建、環(huán)保收入的?10％。???????????????????等廠房、設(shè)備）投資額低于?10,000?萬(wàn)元的由公司董??(二)公司投資事項(xiàng)達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)報(bào)????事會(huì)審議批準(zhǔn)；本年累計(jì)固定資產(chǎn)（包括技改、改經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)：??????????????????建、擴(kuò)建、環(huán)保等廠房、設(shè)備）總額低于?50,000?萬(wàn)潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的????????審議批準(zhǔn)；本年累計(jì)固定資產(chǎn)（包括技改、改建、收入占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營(yíng)業(yè)收入?????????1.投資金額不超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的的?10％以上但不超過(guò)?50%的。??????????10％；??(三)公司在一年內(nèi)投資金額超過(guò)公司最近一?????2.投資產(chǎn)生的利潤(rùn)不超過(guò)公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)?50%的須報(bào)經(jīng)公司股東大會(huì)批?????審計(jì)凈利潤(rùn)的?10％；準(zhǔn)。?????????????????????????3.投資金額在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的營(yíng)業(yè)收入不???????????????????????????超?過(guò)?公?司?最近?一?個(gè)會(huì)?計(jì)年?度?經(jīng)?審?計(jì)營(yíng)?業(yè)?收入?的?????????????????????????????(二)公司對(duì)外投資事項(xiàng)（固定資產(chǎn)投資除外）???????????????????????????提交股東大會(huì)審議通過(guò)：?????????????????????????????（1）交易涉及的資產(chǎn)總額（同時(shí)存在賬面值和???????????????????????????評(píng)估值的，以高者為準(zhǔn)）占公司最近一期經(jīng)審計(jì)總???????????????????????????資產(chǎn)的?50%以上；?????????????????????????????（2）交易標(biāo)的（如股權(quán)）涉及的資產(chǎn)凈額（同???????????????????????????時(shí)存在賬面值和評(píng)估值的，以高者為準(zhǔn)）占公司最???????????????????????????近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的?50%以上，且絕對(duì)金額超過(guò)?????????????????????????????（3）交易的成交金額（包括承擔(dān)的債務(wù)和費(fèi)用）???????????????????????????占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的?50%以上，且絕對(duì)陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司?2022?年第二次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議資料????????修訂前????????????????????????????修訂后?????????????????????????金額超過(guò)?5000?萬(wàn)元；???????????????????????????（4）交易產(chǎn)生的利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度?????????????????????????經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的?50%以上，且絕對(duì)金額超過(guò)?500?萬(wàn)?????????????????????????元；???????????????????????????（5）交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度?????????????????????????相關(guān)的營(yíng)業(yè)收入占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)?????????????????????????營(yíng)業(yè)收入的?50%以上，且絕對(duì)金額超過(guò)?5000?萬(wàn)元；???????????????????????????（6）交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度?????????????????????????相關(guān)的凈利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈?????????????????????????利潤(rùn)的?50%以上，且絕對(duì)金額超過(guò)?500?萬(wàn)元。???????????????????????????（1）交易涉及的資產(chǎn)總額（同時(shí)存在賬面值和?????????????????????????評(píng)估值的，以高者為準(zhǔn)）占公司最近一期經(jīng)審計(jì)總?????????????????????????資產(chǎn)的?10%以上；???????????????????????????（2）交易標(biāo)的（如股權(quán)）涉及的資產(chǎn)凈額（同?????????????????????????時(shí)存在賬面值和評(píng)估值的，以高者為準(zhǔn)）占公司最?????????????????????????近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的?10%以上，且絕對(duì)金額超過(guò)???????????????????????????（3）交易的成交金額（包括承擔(dān)的債務(wù)和費(fèi)用）?????????????????????????占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的?10%以上，且絕對(duì)?????????????????????????金額超過(guò)?1000?萬(wàn)元；???????????????????????????（4）交易產(chǎn)生的利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度?????????????????????????經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的?10%以上，且絕對(duì)金額超過(guò)?100?萬(wàn)?????????????????????????元；???????????????????????????（5）交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度?????????????????????????相關(guān)的營(yíng)業(yè)收入占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)?????????????????????????營(yíng)業(yè)收入的?10%以上，且絕對(duì)金額超過(guò)?1000?萬(wàn)元；???????????????????????????（6）交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度?????????????????????????相關(guān)的凈利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈?????????????????????????利潤(rùn)的?10%以上，且絕對(duì)金額超過(guò)?100?萬(wàn)元。1.投?????????????????????????資金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的?10％以上?????????????????????????但不超過(guò)?50%的；?????????????????????????批決定。2.投資金額在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈?????????????????????????利?潤(rùn)?占?公?司最?近?一個(gè)?會(huì)計(jì)?年?度?經(jīng)?審計(jì)?凈?利潤(rùn)?的?????????????????????????占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營(yíng)業(yè)收入的?10％?????????????????????????以上但不超過(guò)?50%的。???????????????????????????(三)公司在一年內(nèi)投資金額超過(guò)公司最近一期經(jīng)?????????????????????????審計(jì)凈資產(chǎn)?50%的須報(bào)經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)。??陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司?2022?年第二次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議資料??????????修訂前??????????????????????????修訂后第八條?投資標(biāo)的為股權(quán)，且購(gòu)買或出售該股權(quán)??????第八條?投資標(biāo)的為股權(quán)，且購(gòu)買或出售該股權(quán)將將導(dǎo)致公司合并報(bào)表范圍發(fā)生變更的，該股權(quán)對(duì)??????導(dǎo)致公司合并報(bào)表范圍發(fā)生變更的，該股權(quán)對(duì)應(yīng)標(biāo)應(yīng)公司的全部資產(chǎn)和營(yíng)業(yè)收入視為對(duì)外投資涉???????的公司的相關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)作為計(jì)算基礎(chǔ)全部資產(chǎn)和及的資產(chǎn)總額和與投資標(biāo)的相關(guān)的營(yíng)業(yè)收入。???????營(yíng)業(yè)收入視為對(duì)外投資涉及的資產(chǎn)總額和與投資標(biāo)?公司對(duì)外投資設(shè)立有限責(zé)任公司或股份有限???????的相關(guān)的營(yíng)業(yè)收入。公司，以協(xié)議約定的全部出資額為標(biāo)準(zhǔn)。??????????公司對(duì)外投資設(shè)立有限責(zé)任公司或股份有限公?公司提供財(cái)務(wù)資助和委托理財(cái)?shù)仁马?xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)??????司，涉及分期實(shí)施的，以協(xié)議約定的全部出資金額以發(fā)生額作為計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，并按投資事項(xiàng)的類型在??????為標(biāo)準(zhǔn)適用本制度第七條的規(guī)定。連續(xù)?12?個(gè)月內(nèi)累計(jì)計(jì)算。??????????????公司進(jìn)行提供財(cái)務(wù)資助和委托理財(cái)之外的其他???????????????????????????對(duì)外投資等事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)相同交易類別下標(biāo)的相???????????????????????????關(guān)的各項(xiàng)交易，按照連續(xù)?12?個(gè)月內(nèi)累計(jì)計(jì)算的原???????????????????????????則，分別適用本制度第七條的規(guī)定。以發(fā)生額作為???????????????????????????計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，并按投資事項(xiàng)的類型在連續(xù)?12?個(gè)月內(nèi)累???????????????????????????計(jì)計(jì)算。????????????????????????????公司進(jìn)行委托理財(cái)，因交易頻次和時(shí)效要求等原???????????????????????????因難以對(duì)每次投資交易履行審議程序和披露義務(wù)???????????????????????????的，可以對(duì)投資范圍、額度及期限等進(jìn)行合理預(yù)計(jì)，???????????????????????????以額度計(jì)算占凈資產(chǎn)的比例，適用本制度第七條的???????????????????????????規(guī)定。相關(guān)額度的使用期限不應(yīng)超過(guò)?12?個(gè)月，期???????????????????????????限內(nèi)任一時(shí)點(diǎn)的交易金額（含前述投資的收益進(jìn)行???????????????????????????再投資的相關(guān)金額）不應(yīng)超過(guò)投資額度。第十五條?公司董事會(huì)決議通過(guò)或董事長(zhǎng)決定對(duì)??????第十五條?公司股東大會(huì)、董事會(huì)決議通過(guò)或董事外投資項(xiàng)目實(shí)施方案后，應(yīng)當(dāng)明確出資時(shí)間、金??????長(zhǎng)決定對(duì)外投資項(xiàng)目實(shí)施方案后，應(yīng)當(dāng)明確出資時(shí)額、出資方式及責(zé)任人員等內(nèi)容。對(duì)外投資項(xiàng)目??????間、金額、出資方式及責(zé)任人員等內(nèi)容。對(duì)外投資實(shí)施方案的變更，應(yīng)經(jīng)過(guò)公司董事會(huì)或董事長(zhǎng)審??????項(xiàng)目實(shí)施方案的變更，應(yīng)經(jīng)過(guò)公司股東大會(huì)、董事查批準(zhǔn)。???????????????????????會(huì)或董事長(zhǎng)審查批準(zhǔn)。第十七條?公司使用實(shí)物或無(wú)形資產(chǎn)進(jìn)行對(duì)外投??????第十七條?公司使用實(shí)物或無(wú)形資產(chǎn)進(jìn)行對(duì)外投資資的，其資產(chǎn)必須經(jīng)過(guò)具有相關(guān)資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估??????的，其資產(chǎn)必須經(jīng)過(guò)具有相關(guān)資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，其評(píng)估結(jié)果必須經(jīng)公司董事會(huì)決??????進(jìn)行評(píng)估，其評(píng)估結(jié)果必須經(jīng)公司股東大會(huì)、董事議或董事長(zhǎng)決定后方可對(duì)外出資。????????????會(huì)決議或董事長(zhǎng)決定后方可對(duì)外出資。第十九條?公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)外投資項(xiàng)目資產(chǎn)處置??????第十九條?公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)外投資項(xiàng)目資產(chǎn)處置環(huán)環(huán)節(jié)的控制，對(duì)外投資的收回、轉(zhuǎn)讓、核銷等必??????節(jié)的控制，對(duì)外投資的收回、轉(zhuǎn)讓、核銷等必須依須依照本制度第二章規(guī)定及其他制度規(guī)定的金???????照本制度第二章規(guī)定及其他制度規(guī)定的金額限制，額限制，經(jīng)過(guò)公司董事會(huì)決議通過(guò)或董事長(zhǎng)決定??????經(jīng)過(guò)公司股東大會(huì)、董事會(huì)決議通過(guò)或董事長(zhǎng)決定后方可執(zhí)行。?????????????????????后方可執(zhí)行。第三十二條?本制度由公司股東大會(huì)決議通過(guò)后??????第三十二條?本制度自由公司股東大會(huì)審議決議通并自公司首次向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行人民幣普通???????過(guò)后并自公司首次向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股股票并上市之日起生效，公司上市前應(yīng)參照適??????股股票并上市之日起生效，公司上市前應(yīng)參照適用。用。??陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司?2022?年第二次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議資料??附件?4：??????《陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司募集資金管理制度》條文對(duì)照表???????????修訂前????????????????????????????修訂后第一條?為了規(guī)范陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司????????第一條?為了規(guī)范陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司(以(以下簡(jiǎn)稱“公司”)募集資金的管理和運(yùn)用，保護(hù)???????下簡(jiǎn)稱“公司”)募集資金的管理和運(yùn)用，保護(hù)廣大投廣大投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益，依照?????????資者特別是中小投資者的合法權(quán)益，依照《中華人民《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券????????共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公法》《上市公司證券發(fā)行管理辦法》《上海證券交????????司證券發(fā)行管理辦法》《上海證券交易所股票上市規(guī)易所股票上市規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱“《上市規(guī)則》”)、??????則》(以下簡(jiǎn)稱“《上市規(guī)則》”)、《上海證券交易《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》?????????所上市公司募集資金管理辦法》《關(guān)于前次募集資金《關(guān)于前次募集資金使用情況報(bào)告的規(guī)定》《上市????????使用情況報(bào)告的規(guī)定》《上市公司監(jiān)管指引第?2?號(hào)—公司監(jiān)管指引第?2?號(hào)——上市公司募集資金管理???????—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《陜????????證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第?1?號(hào)——規(guī)范運(yùn)西北元化工集團(tuán)股份有限公司章程》(以下簡(jiǎn)稱?????????作》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《陜西北元化工集團(tuán)股“《公司章程》”)的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情????????份有限公司章程》(以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”)的相況，特制定本制度。?????????????????????關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本制度。第二條?本制度所稱募集資金是指公司通過(guò)公開(kāi)發(fā)????????第二條?本制度所稱募集資金是指公司通過(guò)發(fā)行股票行證券(包括首次公開(kāi)發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)????????及其衍生品種，向投資者募集并用于特定用途的資金行可轉(zhuǎn)換公司債券、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債????????公司通過(guò)公開(kāi)發(fā)行證券(包括首次公開(kāi)發(fā)行股票、配券等)以及非公開(kāi)發(fā)行證券向投資者募集的資金，????????股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、發(fā)行分離交易的可但不包括公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃募集的資金。??????????轉(zhuǎn)換公司債券等)以及非公開(kāi)發(fā)行證券向投資者募集??????????????????????????????的資金，但不包括公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃募集的資金。第六條?公司保薦機(jī)構(gòu)在持續(xù)督導(dǎo)期間對(duì)公司募集????????第六條?公司保薦機(jī)構(gòu)在持續(xù)督導(dǎo)期間對(duì)公司募集資資金管理負(fù)有保薦責(zé)任，保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人應(yīng)????????金管理負(fù)有保薦責(zé)任，保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人應(yīng)當(dāng)按當(dāng)按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)????????照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定履規(guī)定履行公司募集資金管理的持續(xù)督導(dǎo)工作。??????????行公司募集資金管理的持續(xù)督導(dǎo)工作。第九條?公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇商業(yè)銀行并開(kāi)設(shè)募集資????????第九條?公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇商業(yè)銀行并開(kāi)設(shè)募集資金金專項(xiàng)賬戶(以下簡(jiǎn)稱“募集資金專戶”)，募集資???????專項(xiàng)賬戶(以下簡(jiǎn)稱“募集資金專戶”)，募集資金應(yīng)金應(yīng)當(dāng)存放于董事會(huì)決定的募集資金專戶集中管?????????當(dāng)存放于經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的決定的募集資金專戶集理，募集資金專戶不得存放非募集資金或用作其他????????中管理，募集資金專戶不得存放非募集資金或用作其用途。???????????????????????????他用途。????????????????????????????????公司存在兩次以上融資的，應(yīng)當(dāng)分別設(shè)置募集資金??????????????????????????????專戶。超募資金也應(yīng)當(dāng)存放于募集資金專戶管理。第十一條?公司募集資金在具體存放時(shí)應(yīng)遵照以下????????第十一條?公司募集資金在具體存放時(shí)應(yīng)遵照以下規(guī)規(guī)定執(zhí)行：?????????????????????????定執(zhí)行：?(一)公司在募集資金到位后一個(gè)月內(nèi)與保薦機(jī)??????????(一)公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到位后一個(gè)月內(nèi)與保薦人構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行(以下簡(jiǎn)稱“商業(yè)銀????????機(jī)構(gòu)或者獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)、存放募集資金的商業(yè)銀行(以行”)簽訂三方監(jiān)管協(xié)議，并于協(xié)議簽署后?2?個(gè)交??????下簡(jiǎn)稱“商業(yè)銀行”)簽訂募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管易日內(nèi)報(bào)上海證券交易所備案并公告。該協(xié)議至少????????協(xié)議并及時(shí)公告三方監(jiān)管協(xié)議，并于協(xié)議簽署后?2?個(gè)應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：?????????????????????交易日內(nèi)報(bào)上海證券交易所備案并公告。該協(xié)議至少戶；??????????????????????????????1.公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于募集資金專戶；行對(duì)賬單，并抄送保薦機(jī)構(gòu)；?????????????????存放金額；支取的金額超過(guò)?5000?萬(wàn)元且達(dá)到發(fā)行募集資金總?????賬單，并抄送保薦人或者獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)；額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額(以下簡(jiǎn)稱“募集資金凈??????????43.公司?1?次或?12?個(gè)月以內(nèi)累計(jì)從募集資金專戶支額”)的?20%的，公司應(yīng)及時(shí)通知保薦機(jī)構(gòu)；????????取的金額超過(guò)?5000?萬(wàn)元且達(dá)到發(fā)行募集資金總額扣戶資料；??????????????????????????20%的，公司應(yīng)及時(shí)通知保薦人或者獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)??陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司?2022?年第二次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議資料??????????修訂前??????????????????????????修訂后?(二)協(xié)議在有效期屆滿前因保薦機(jī)構(gòu)或商業(yè)銀???????54.保薦人或者獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)可隨時(shí)到商業(yè)銀行變更等原因提前終止的，公司應(yīng)自協(xié)議終止之日?????行查詢募集資金專戶資料；起?2?周內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并在新的協(xié)?????6.保薦人或者獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的督導(dǎo)職責(zé)、商業(yè)銀行議簽署后?2?個(gè)交易日內(nèi)報(bào)上海證券交易所備案并????的告知及配合職責(zé)、保薦人或者獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)和商業(yè)公告。????????????????????????銀行對(duì)公司募集資金使用的監(jiān)管方式；???????????????????????????的違約責(zé)任；???????????????????????????出具對(duì)賬單，以及存在未配合保薦人或者獨(dú)立財(cái)務(wù)顧???????????????????????????問(wèn)查詢與調(diào)查專戶資料情形的，公司可以終止協(xié)議并???????????????????????????注銷該募集資金專戶。?????????????????????????????(二)協(xié)議在有效期屆滿前因保薦機(jī)構(gòu)或商業(yè)銀行變???????????????????????????更等原因提前終止的，公司應(yīng)自協(xié)議終止之日起?2?周???????????????????????????內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并在新的協(xié)議簽署后???????????????????????????在有效期屆滿前提前終止的，公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之???????????????????????????日起兩周內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議并及時(shí)公告。第十二條?募集資金需嚴(yán)格按股東大會(huì)審議通過(guò)的?????第十二條?公司應(yīng)當(dāng)審慎使用募集資金，保證募集資募集資金投資項(xiàng)目使用，公司董事會(huì)應(yīng)對(duì)募集資金?????金的使用與發(fā)行申請(qǐng)文件的承諾相一致，不得隨意改的實(shí)際使用情況進(jìn)行監(jiān)控，確保募集資金投資項(xiàng)目?????變募集資金的投向。募集資金需嚴(yán)格按股東大會(huì)審議按照規(guī)定的計(jì)劃進(jìn)度實(shí)施。???????????????通過(guò)的募集資金投資項(xiàng)目使用，公司董事會(huì)應(yīng)對(duì)募集???????????????????????????資金的實(shí)際使用情況進(jìn)行監(jiān)控，確保募集資金投資項(xiàng)???????????????????????????目按照規(guī)定的計(jì)劃進(jìn)度實(shí)施。第十三條?當(dāng)出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金投資計(jì)劃正常?????第十三條?當(dāng)出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)進(jìn)行的情形下，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告上海證券交易所?????行的情形下，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告上海證券交易所并公并公告。???????????????????????告公司應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露募集資金的實(shí)際???????????????????????????使用情況。出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行???????????????????????????的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告。第十六條?募集資金投資的項(xiàng)目，應(yīng)與公司招股說(shuō)?????第十六條?募集資金投資的項(xiàng)目，應(yīng)與公司招股說(shuō)明書明書、募集說(shuō)明書等信息披露文件承諾的項(xiàng)目相一?????或者其他公開(kāi)發(fā)行募集文件、募集說(shuō)明書等信息披露致，原則上不應(yīng)變更。對(duì)確因市場(chǎng)發(fā)生變化，需要?????文件承諾的項(xiàng)目相一致，原則上不應(yīng)變更。對(duì)確因市改變募集資金投向時(shí)，必須經(jīng)公司董事會(huì)審議，公?????場(chǎng)發(fā)生變化，需要改變募集資金投向時(shí)，必須經(jīng)公司開(kāi)披露實(shí)際情況并詳細(xì)說(shuō)明原因，并依照法定程序?????董事會(huì)審議，公開(kāi)披露實(shí)際情況并詳細(xì)說(shuō)明原因，并報(bào)股東大會(huì)審批。???????????????????依照法定程序報(bào)股東大會(huì)審批。第十七條?募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)以下情形的，公?????第十七條?募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)以下情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)該募投項(xiàng)目的可行性、預(yù)計(jì)收益等重新進(jìn)?????司應(yīng)當(dāng)對(duì)該募投項(xiàng)目的可行性、預(yù)計(jì)收益等重新進(jìn)行行論證，決定是否繼續(xù)實(shí)施該項(xiàng)目，并在最近一期?????論證，決定是否繼續(xù)實(shí)施該項(xiàng)目，并在最近一期定期定期報(bào)告中披露項(xiàng)目的進(jìn)展情況、出現(xiàn)異常的原因?????報(bào)告中披露項(xiàng)目的進(jìn)展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)以及調(diào)整后的募投項(xiàng)目(如有)：????????????整后的募投項(xiàng)目(如有)：?(一)募投項(xiàng)目涉及的市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化的；??????(一)募投項(xiàng)目涉及的市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化的；?(二)募投項(xiàng)目擱置時(shí)間超過(guò)?1?年的；?????????(二)募投項(xiàng)目擱置時(shí)間超過(guò)?1?年的；?(三)超過(guò)募集資金投資計(jì)劃的完成期限且募集???????(三)超過(guò)最近一次募集資金投資計(jì)劃的完成期限且資金投入金額未達(dá)到相關(guān)計(jì)劃金額?50%的；??????募集資金投入金額未達(dá)到相關(guān)計(jì)劃金額?50%的；?(四)募投項(xiàng)目出現(xiàn)其他異常情形的。???????????(四)募投項(xiàng)目出現(xiàn)其他異常情形的。?????????????????????????????公司應(yīng)當(dāng)在最近一期定期報(bào)告中披露項(xiàng)目的進(jìn)展???????????????????????????情況、出現(xiàn)異常的原因，需要調(diào)整募集資金投資計(jì)劃???????????????????????????的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)披露調(diào)整后的募集資金投資計(jì)劃。第十八條?公司募集資金原則上應(yīng)當(dāng)用于主營(yíng)業(yè)??????第十八條?公司募集資金原則上應(yīng)當(dāng)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)。公務(wù)。公司使用募集資金不得有如下行為：?????????司使用募集資金不得有如下行為：?(一)除金融類企業(yè)外，募投項(xiàng)目為持有交易性金????(一)除金融類企業(yè)外，募投項(xiàng)目為持有交易性金融資融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理?????產(chǎn)和其他權(quán)益工具投資可供出售的金融資產(chǎn)、借予他??陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司?2022?年第二次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議資料??????????修訂前??????????????????????????修訂后財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，直接或者間接投資于以買賣有價(jià)?????人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，直接或者間接投資于以證券為主要業(yè)務(wù)的公司；????????????????買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司；?(二)通過(guò)質(zhì)押、委托貸款或其他方式變相改變募????(二)通過(guò)質(zhì)押、委托貸款或其他方式變相改變募集資集資金用途；?????????????????????金用途；?(三)募集資金直接或者間接提供給控股股東、實(shí)????(三)募集資金直接或者間接提供給控股股東、實(shí)際控際控制人等關(guān)聯(lián)人使用，為關(guān)聯(lián)人利用募投項(xiàng)目獲?????制人及其他等關(guān)聯(lián)人使用，為關(guān)聯(lián)人利用募投項(xiàng)目獲取不正當(dāng)利益；????????????????????取不正當(dāng)利益提供便利；?(四)違反募集資金管理規(guī)定的其他行為。???????(四)違反募集資金管理規(guī)定的其他行為。第十九條?公司以自籌資金預(yù)先投入募投項(xiàng)目的，?????第十九條?公司以自籌資金預(yù)先投入募投項(xiàng)目的，可以可以在募集資金到賬后?6?個(gè)月內(nèi)，以募集資金置換???在募集資金到賬后?6?個(gè)月內(nèi)，以募集資金置換自籌資自籌資金。置換事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)，?????金。置換事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)，會(huì)計(jì)師事會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具鑒證報(bào)告，并由獨(dú)立董事、監(jiān)事?????務(wù)所出具鑒證報(bào)告，并由獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)以及、保會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見(jiàn)。公司應(yīng)在董事會(huì)?????薦人或者獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見(jiàn)。公司會(huì)議后?2?個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上海證券交易所并公告。???應(yīng)在董事會(huì)會(huì)議后?2?個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上海證券交易所?除前款外，公司以募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)?????并公告。目的自籌資金的，應(yīng)當(dāng)參照變更募投項(xiàng)目履行相應(yīng)???????除前款外，公司以募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目程序及披露義務(wù)。???????????????????的自籌資金的，應(yīng)當(dāng)參照變更募投項(xiàng)目履行相應(yīng)程序???????????????????????????及披露義務(wù)。第二十條?暫時(shí)閑置的募集資金可進(jìn)行現(xiàn)金管理，?????第二十條?暫時(shí)閑置的募集資金可進(jìn)行現(xiàn)金管理，其投其投資的產(chǎn)品須符合以下條件：?????????????資的產(chǎn)品須符合以下條件：?(一)安全性高，滿足保本要求，產(chǎn)品發(fā)行主體能??????(一)結(jié)構(gòu)性存款、大額存單等安全性高的保本型產(chǎn)夠提供保本承諾；???????????????????品安全性高，滿足保本要求，產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供?(二)流動(dòng)性好，不得影響募集資金投資計(jì)劃正常????保本承諾；進(jìn)行。??????????????????????????(二)流動(dòng)性好，不得影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)?投資產(chǎn)品不得質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶(如適用)????行。不得存放非募集資金或者用作其他用途，開(kāi)立或者???????投資產(chǎn)品不得質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶(如適用)不注銷產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶的，公司應(yīng)當(dāng)在?2?個(gè)交易日???得存放非募集資金或者用作其他用途，開(kāi)立或者注銷內(nèi)報(bào)告上海證券交易所并公告。?????????????產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶的，公司應(yīng)當(dāng)在及時(shí)?2?個(gè)交易日內(nèi)???????????????????????????報(bào)告上海證券交易所并公告。第二十一條?使用閑置募集資金投資產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)?????第二十一條?使用閑置募集資金投資產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦?????司董事會(huì)審議通過(guò)，并由獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)以及保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見(jiàn)。公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)會(huì)議后?????人或者獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見(jiàn)。??(一)本次募集資金的基本情況，包括募集時(shí)間、???告下列內(nèi)容：募集資金金額、募集資金凈額及投資計(jì)劃等；?????????(一)本次募集資金的基本情況，包括募集時(shí)間、募??(二)募集資金使用情況；?????????????集資金金額、募集資金凈額及投資計(jì)劃等；??(三)閑置募集資金投資產(chǎn)品的額度及期限,是否?????(二)募集資金使用情況；存在變相改變募集資金用途的行為和保證不影響????????(三)閑置募集資金投資產(chǎn)品的額度及期限,是否存在募集資金項(xiàng)目正常進(jìn)行的措施；?????????????變相改變募集資金用途的行為和保證不影響募集資金??(四)投資產(chǎn)品的收益分配方式、投資范圍及安全???項(xiàng)目正常進(jìn)行的措施；性；???????????????????????????(四)投資產(chǎn)品的收益分配方式、投資范圍及安全性；??(五)獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)出具的意見(jiàn)。?????(五)獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦人或者獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)???????????????????????????機(jī)構(gòu)出具的意見(jiàn)。?????????????????????????????公司應(yīng)當(dāng)在出現(xiàn)產(chǎn)品發(fā)行主體財(cái)務(wù)狀況惡化、所投???????????????????????????資的產(chǎn)品面臨虧損等重大風(fēng)險(xiǎn)情形時(shí)，及時(shí)對(duì)外披露???????????????????????????風(fēng)險(xiǎn)提示性公告，并說(shuō)明公司為確保資金安全采取的???????????????????????????風(fēng)險(xiǎn)控制措施。第二十二條?為避免資金閑置，充分發(fā)揮其使用效?????第二十二條?為避免資金閑置，充分發(fā)揮其使用效益，益，在法律、法規(guī)及規(guī)范性文件許可的范圍內(nèi)，募?????在法律、法規(guī)及規(guī)范性文件許可的范圍內(nèi)，閑置募集集資金在符合以下條件時(shí)可暫時(shí)用于補(bǔ)充公司流??????資金在符合以下條件時(shí)可暫時(shí)用于補(bǔ)充公司流動(dòng)資動(dòng)資金：???????????????????????金：?(一)不得變相改變募集資金用途，不得影響募集??????(一)不得變相改變募集資金用途，不得影響募集資??陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司?2022?年第二次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議資料???????????修訂前??????????????????????????修訂后資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行；?????????????????金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行；?(二)僅限于與主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)使用,不????????(二)僅限于與主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)使用,不得通得通過(guò)直接或者間接安排用于新股配售、申購(gòu)，或???????過(guò)直接或者間接安排用于新股配售、申購(gòu)，或者用于者用于股票及其衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交???????股票及其衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交易；易；?????????????????????????????(三)單次補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)間不得超過(guò)?12?個(gè)月；?(三)單次補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)間不得超過(guò)?12?個(gè)月；????(四)已歸還已到期的前次用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的募?(四)已歸還已到期的前次用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資???????集資金(如適用)。金的募集資金(如適用)。???????????????????公司以閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，應(yīng)當(dāng)?公司以閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，應(yīng)???????經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)，并經(jīng)獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)以及、當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)，并經(jīng)獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、??????保薦人或者獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見(jiàn)并披保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見(jiàn)，在董事會(huì)會(huì)議后?2?個(gè)?????露，在董事會(huì)會(huì)議后?2?個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上海證券交易交易日內(nèi)報(bào)告上海證券交易所并公告。????????????所并公告。?補(bǔ)充流動(dòng)資金到期日之前，公司應(yīng)將該部分資金?????????補(bǔ)充流動(dòng)資金到期日之前，公司應(yīng)將該部分資金歸歸還至募集資金專戶，并在資金全部歸還后?2?個(gè)交?????還至募集資金專戶，并在資金全部歸還后及時(shí)?2?個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上海證券交易所并公告。?????????????易日內(nèi)報(bào)告上海證券交易所并公告。第二十三條?公司實(shí)際募集資金凈額超過(guò)計(jì)劃募集???????第二十三條?公司實(shí)際募集資金凈額超過(guò)計(jì)劃募集資資金金額的部分(以下簡(jiǎn)稱“超募資金”)，可用于??????金金額的部分(以下簡(jiǎn)稱“超募資金”)，可用于永久永久補(bǔ)充流動(dòng)資金或者歸還銀行貸款，但每?12?個(gè)?????補(bǔ)充流動(dòng)資金或者歸還銀行貸款，但每?12?個(gè)月內(nèi)累計(jì)月內(nèi)累計(jì)使用金額不得超過(guò)超募資金總額的?30%，?????使用金額不得超過(guò)超募資金總額的?30%，且應(yīng)當(dāng)承諾且應(yīng)當(dāng)承諾在補(bǔ)充流動(dòng)資金后的?12?個(gè)月內(nèi)不進(jìn)行?????在補(bǔ)充流動(dòng)資金后的?12?個(gè)月內(nèi)不進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)投資以高風(fēng)險(xiǎn)投資以及為他人提供財(cái)務(wù)資助。????????????及為控股子公司以外的對(duì)象他人提供財(cái)務(wù)資助。第二十四條?超募資金用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金或者???????第二十四條?超募資金用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金或者歸歸還銀行貸款的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)、股東大會(huì)審???????還銀行貸款的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議通議通過(guò)，并為股東提供網(wǎng)絡(luò)投票表決方式，獨(dú)立董???????過(guò)，并為股東提供網(wǎng)絡(luò)投票表決方式，獨(dú)立董事、監(jiān)事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見(jiàn)。公司應(yīng)???????事會(huì)、保薦人或者獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意當(dāng)在董事會(huì)會(huì)議后?2?個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上海證券交??????見(jiàn)。公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議后及時(shí)會(huì)議后?2?個(gè)交易日易所并公告下列內(nèi)容：???????????????????內(nèi)報(bào)告上海證券交易所并公告下列內(nèi)容：?(一)本次募集資金的基本情況，包括募集時(shí)間、????????(一)本次募集資金的基本情況，包括募集時(shí)間、募募集資金金額、募集資金凈額、超募金額及投資計(jì)???????集資金金額、募集資金凈額、超募金額及投資計(jì)劃等；劃等；????????????????????????????(二)募集資金使用情況；?(二)募集資金使用情況；??????????????????(三)使用超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金或者歸還銀行?(三)使用超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金或者歸還???????貸款的必要性和詳細(xì)計(jì)劃；銀行貸款的必要性和詳細(xì)計(jì)劃；?????????????????(四)在補(bǔ)充流動(dòng)資金后的?12?個(gè)月內(nèi)不進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)投?(四)在補(bǔ)充流動(dòng)資金后的?12?個(gè)月內(nèi)不進(jìn)行高風(fēng)????資以及為他人提供財(cái)務(wù)資助的承諾；險(xiǎn)投資以及為他人提供財(cái)務(wù)資助的承諾；?????????????(五)使用超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金或者歸還銀行?(五)使用超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金或者歸還???????貸款對(duì)公司的影響；銀行貸款對(duì)公司的影響；????????????????????(六)獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦人或者獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)?(六)獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)出具的意見(jiàn)。??????機(jī)構(gòu)出具的意見(jiàn)。第二十五條?公司將超募資金用于在建項(xiàng)目及新項(xiàng)???????第二十五條?公司將超募資金用于在建項(xiàng)目及新項(xiàng)目目(包括收購(gòu)資產(chǎn)等)的，應(yīng)當(dāng)投資于主營(yíng)業(yè)務(wù)，并??????(包括收購(gòu)資產(chǎn)等)的，應(yīng)當(dāng)投資于主營(yíng)業(yè)務(wù)，并比照比照適用本制度第二十八條至三十一條的相關(guān)規(guī)????????適用本制度第二十九八條至三十二一條的相關(guān)規(guī)定，定，審慎地進(jìn)行投資項(xiàng)目的可行性分析，及時(shí)履行???????科學(xué)、審慎地進(jìn)行投資項(xiàng)目的可行性分析，經(jīng)董事會(huì)信息披露義務(wù)。??????????????????????審議通過(guò)，并由獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)以及保薦人或者獨(dú)?????????????????????????????立財(cái)務(wù)顧問(wèn)發(fā)表明確同意意見(jiàn)后，及時(shí)履行信息披露?????????????????????????????義務(wù)。第二十六條?單個(gè)募投項(xiàng)目完成后，公司將該項(xiàng)目???????第二十六條?單個(gè)募投項(xiàng)目完成后，公司將該項(xiàng)目節(jié)余節(jié)余募集資金(包括利息收入)用于其他募投項(xiàng)目???????募集資金(包括利息收入)用于其他募投項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)?shù)?，?yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)，且經(jīng)獨(dú)立董事、保薦???????經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)，且經(jīng)獨(dú)立董事、保薦人機(jī)構(gòu)、監(jiān)機(jī)構(gòu)、監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確同意意見(jiàn)后方可使用。公司???????事會(huì)發(fā)表明確同意意見(jiàn)后方可使用。公司應(yīng)在董事會(huì)應(yīng)在董事會(huì)會(huì)議后?2?個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上海證券交??????審議后及時(shí)會(huì)議后?2?個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上海證券交易所易所并公告。???????????????????????并公告。?節(jié)余募集資金(包括利息收入)低于?100?萬(wàn)或低于?????節(jié)余募集資金(包括利息收入)低于?100?萬(wàn)或低于該????陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司?2022?年第二次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議資料????????????修訂前??????????????????????????修訂后該項(xiàng)目募集資金承諾投資額?5%的，可以免于履行???????項(xiàng)目募集資金承諾投資額?5%的，可以免于履行前款前款程序，其使用情況應(yīng)在年度報(bào)告中披露。??????????程序，其使用情況應(yīng)在年度報(bào)告中披露。??公司單個(gè)募投項(xiàng)目節(jié)余募集資金(包括利息收??????????公司單個(gè)募投項(xiàng)目節(jié)余募集資金(包括利息收入)用入)用于非募投項(xiàng)目(包括補(bǔ)充流動(dòng)資金)的，應(yīng)當(dāng)參??????于非募投項(xiàng)目(包括補(bǔ)充流動(dòng)資金)的，應(yīng)當(dāng)參照變更照變更募投項(xiàng)目履行相應(yīng)程序及披露義務(wù)。???????????募投項(xiàng)目履行相應(yīng)程序及披露義務(wù)。第二十七條?募投項(xiàng)目全部完成后，節(jié)余募集資金????????第二十七條?募投項(xiàng)目全部完成后，公司使用節(jié)余募集(包括利息收入)在募集資金凈額?10%以上的，公司?????資金(包括利息收入)在募集資金凈額?10%以上的，公應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)和股東大會(huì)審議通過(guò)，且獨(dú)立董事、????????司應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)和股東大會(huì)審議通過(guò)，且獨(dú)立董事、保薦機(jī)構(gòu)、監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確同意意見(jiàn)后方可使用節(jié)????????保薦人機(jī)構(gòu)、監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確同意意見(jiàn)后方可使用節(jié)余募集資金。公司應(yīng)在董事會(huì)會(huì)議后?2?個(gè)交易日內(nèi)??????余募集資金。公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議后及時(shí)公告。節(jié)報(bào)告上海證券交易所并公告。?????????????????余募集資金（包括利息收入）占募集資金凈額?10%以??節(jié)余募集資金(包括利息收入)低于募集資金凈???????上的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)公司應(yīng)在董事會(huì)會(huì)額?10%的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)，且獨(dú)立董事、??????議后?2?個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上海證券交易所并公告。保薦機(jī)構(gòu)、監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確同意意見(jiàn)后方可使用。??????????節(jié)余募集資金(包括利息收入)低于募集資金凈額公司應(yīng)在董事會(huì)會(huì)議后?2?個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上海證???????10%的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)，且獨(dú)立董事、保薦券交易所并公告。??????????????????????機(jī)構(gòu)、監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確同意意見(jiàn)后方可使用。公司應(yīng)??節(jié)余募集資金(包括利息收入)低于?500?萬(wàn)或低于???在董事會(huì)會(huì)議后?2?個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上海證券交易所并募集資金凈額?5%的，可以免于履行前款程序，其???????公告。使用情況應(yīng)在最近一期定期報(bào)告中披露。??????????????節(jié)余募集資金(包括利息收入)低于?500?萬(wàn)或低于募??????????????????????????????集資金凈額?5%的，可以免于履行前款程序，其使用??????????????????????????????情況應(yīng)在最近一期定期報(bào)告中披露。-?????????????????????????????第二十八條?募投項(xiàng)目超過(guò)原定完成期限尚未完成，??????????????????????????????并擬延期繼續(xù)實(shí)施的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露未按期完成??????????????????????????????的具體原因，說(shuō)明募集資金目前的存放和在賬情況、??????????????????????????????是否存在影響募集資金使用計(jì)劃正常進(jìn)行的情形、預(yù)??????????????????????????????計(jì)完成的時(shí)間、保障延期后按期完成的相關(guān)措施等，??????????????????????????????并就募投項(xiàng)目延期履行相應(yīng)的決策程序。第二十八條?公司募集資金應(yīng)當(dāng)按照招股說(shuō)明書或????????第二十九八條?公司募集資金應(yīng)當(dāng)按照招股說(shuō)明書或者募集說(shuō)明書所列用途使用。公司募投項(xiàng)目發(fā)生變????????者其他公開(kāi)發(fā)行募集文件或者募集說(shuō)明書所列用途使更的，必須經(jīng)董事會(huì)、股東大會(huì)審議通過(guò)，且經(jīng)獨(dú)????????用。公司改變招股說(shuō)明書或者其他公開(kāi)發(fā)行募集文件立董事、保薦機(jī)構(gòu)、監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確同意意見(jiàn)后方????????所列資金用途的，公司募投項(xiàng)目發(fā)生變更的，必須經(jīng)可變更。??????????????????????????董事會(huì)、股東大會(huì)審議通過(guò)，且經(jīng)獨(dú)立董事、保薦機(jī)?公司僅變更募投項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)的，可以免于履行????????構(gòu)、監(jiān)事會(huì)以及保薦人或者獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)發(fā)表明確同前款程序，但應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)，并在?2???????意意見(jiàn)后方可變更。個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上海證券交易所并公告改變?cè)???????????公司存在下列情形的，視為募集資金用途變更，應(yīng)及保薦機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)。?????????????????????當(dāng)在董事會(huì)審議通過(guò)后及時(shí)公告，并履行股東大會(huì)審??????????????????????????????議程序：????????????????????????????????（一）取消或者終止原募集資金項(xiàng)目，實(shí)施新項(xiàng)目；????????????????????????????????（二）變更募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施主體；????????????????????????????????（三）變更募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式；????????????????????????????????（四）上海證券交易所認(rèn)定為募集資金用途變更的??????????????????????????????其他情形。????????????????????????????????募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施主體在公司及全資子公司??????????????????????????????之間進(jìn)行變更，或者僅涉及變更募投項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)，??????????????????????????????不視為對(duì)募集資金用途的變更，可免于履行股東大會(huì)??????????????????????????????程序，但仍應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)，并及時(shí)公告變更??????????????????????????????實(shí)施主體或地點(diǎn)的原因及保薦人意見(jiàn)。????????????????????????????????公司僅變更募投項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)的，可以免于履行前??????????????????????????????款程序，但應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)，并在?2?個(gè)交??????????????????????????????易日內(nèi)報(bào)告上海證券交易所并公告改變?cè)蚣氨Ｋ]機(jī)??????????????????????????????構(gòu)的意見(jiàn)。第三十條?公司擬變更募集資金投資項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)????????第三十一條?公司擬變更募集資金投資項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)在??陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司?2022?年第二次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議資料??????????修訂前??????????????????????????修訂后在提交董事會(huì)審議后?2?個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上海證券????提交董事會(huì)審議后及時(shí)?2?個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上海證券交交易所并公告以下內(nèi)容：????????????????易所并公告以下內(nèi)容：??(一)原募投項(xiàng)目基本情況及變更的具體原因；????(一)原募投項(xiàng)目基本情況及變更的具體原因；??(二)新募投項(xiàng)目的基本情況、可行性分析和風(fēng)險(xiǎn)???(二)新募投項(xiàng)目的基本情況、可行性分析和風(fēng)險(xiǎn)提示；提示；????????????????????????(三)新募投項(xiàng)目的投資計(jì)劃；??(三)新募投項(xiàng)目的投資計(jì)劃；???????????(四)新募投項(xiàng)目已取得或尚待有關(guān)部門審批的說(shuō)明(如??(四)新募投項(xiàng)目已取得或尚待有關(guān)部門審批的????適用)；說(shuō)明(如適用)；???????????????????(五)獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦人或者獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)??(五)獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)變更募投項(xiàng)???構(gòu)對(duì)變更募投項(xiàng)目的意見(jiàn)；目的意見(jiàn)；??????????????????????(六)變更募投項(xiàng)目尚需提交股東大會(huì)審議的說(shuō)明；??(六)變更募投項(xiàng)目尚需提交股東大會(huì)審議的說(shuō)????(七)上海證券交易所要求的其他內(nèi)容。明；?????????????????????????新募投項(xiàng)目涉及關(guān)聯(lián)交易、購(gòu)買資產(chǎn)、對(duì)外投資的，??(七)上海證券交易所要求的其他內(nèi)容。???????還應(yīng)當(dāng)參照相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件、公司其他相??新募投項(xiàng)目涉及關(guān)聯(lián)交易、購(gòu)買資產(chǎn)、對(duì)外投資????關(guān)制度的規(guī)定進(jìn)行披露。的，還應(yīng)當(dāng)參照相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件、公司其他相關(guān)制度的規(guī)定進(jìn)行披露。第三十二條?公司擬將募投項(xiàng)目對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換的?????第三十三二條?公司擬將募投項(xiàng)目對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換的(募投項(xiàng)目在公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組中已全部對(duì)外?????(募投項(xiàng)目在公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組中已全部對(duì)外轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓或置換的除外)，應(yīng)當(dāng)在提交董事會(huì)審議后?2????讓或置換的除外)，應(yīng)當(dāng)在提交董事會(huì)審議后及時(shí)?2?個(gè)個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上海證券交易所并公告以下內(nèi)容：?????交易日內(nèi)報(bào)告上海證券交易所并公告以下內(nèi)容：??(一)對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換募投項(xiàng)目的具體原因；???????(一)對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換募投項(xiàng)目的具體原因；??(二)已使用募集資金投資該項(xiàng)目的金額；????????(二)已使用募集資金投資該項(xiàng)目的金額；??(三)該項(xiàng)目完工程度和實(shí)現(xiàn)效益；???????????(三)該項(xiàng)目完工程度和實(shí)現(xiàn)效益；??(四)換入項(xiàng)目的基本情況、可行性分析和風(fēng)險(xiǎn)提?????(四)換入項(xiàng)目的基本情況、可行性分析和風(fēng)險(xiǎn)提示示(如適用)；????????????????????(如適用)；??(五)轉(zhuǎn)讓或置換的定價(jià)依據(jù)及相關(guān)收益；????????(五)轉(zhuǎn)讓或置換的定價(jià)依據(jù)及相關(guān)收益；??(六)獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)轉(zhuǎn)讓或置換?????(六)獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦人或者獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)募投項(xiàng)目的意見(jiàn)；???????????????????機(jī)構(gòu)對(duì)轉(zhuǎn)讓或置換募投項(xiàng)目的意見(jiàn)；??(七)轉(zhuǎn)讓或置換募投項(xiàng)目尚需提交股東大會(huì)審??????(七)轉(zhuǎn)讓或置換募投項(xiàng)目尚需提交股東大會(huì)審議的議的說(shuō)明；??????????????????????說(shuō)明。；??(八)上海證券交易所要求的其他內(nèi)容。?????????(八)上海證券交易所要求的其他內(nèi)容。??公司應(yīng)充分關(guān)注轉(zhuǎn)讓價(jià)款收取和使用情況、換入??????公司應(yīng)充分關(guān)注轉(zhuǎn)讓價(jià)款收取和使用情況、換入資資產(chǎn)的權(quán)屬變更情況及換入資產(chǎn)的持續(xù)運(yùn)行情況，?????產(chǎn)的權(quán)屬變更情況及換入資產(chǎn)的持續(xù)運(yùn)行情況，并履并履行必要的信息披露義務(wù)。??????????????行必要的信息披露義務(wù)。第三十三條?公司董事會(huì)每半年度應(yīng)當(dāng)全面核查募?????第三十四三條?公司董事會(huì)每半年度應(yīng)當(dāng)全面核查募投項(xiàng)目的進(jìn)展情況，對(duì)募集資金的存放與使用情況?????投項(xiàng)目的進(jìn)展情況，對(duì)募集資金的存放與使用情況出出具《公司募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)?????具《公司募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》告》(以下簡(jiǎn)稱“《募集資金專項(xiàng)報(bào)告》”)。??????(以下簡(jiǎn)稱“《募集資金專項(xiàng)報(bào)告》”)。??募投項(xiàng)目實(shí)際投資進(jìn)度與投資計(jì)劃存在差異的，??????募投項(xiàng)目實(shí)際投資進(jìn)度與投資計(jì)劃存在差異的，公公司應(yīng)當(dāng)在《募集資金專項(xiàng)報(bào)告》中解釋具體原因。????司應(yīng)當(dāng)在《募集資金專項(xiàng)報(bào)告》中解釋具體原因。當(dāng)當(dāng)期存在使用閑置募集資金投資產(chǎn)品情況的，公司?????期存在使用閑置募集資金投資產(chǎn)品情況的，公司應(yīng)在應(yīng)在《募集資金專項(xiàng)報(bào)告》中披露本報(bào)告期的收益?????《募集資金專項(xiàng)報(bào)告》中披露本報(bào)告期的收益情況以情況以及期末的投資份額、簽約方、產(chǎn)品名稱、期?????及期末的投資份額、簽約方、產(chǎn)品名稱、期限等信息。限等信息。????????????????????????《募集資金專項(xiàng)報(bào)告》應(yīng)經(jīng)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)審議通??《募集資金專項(xiàng)報(bào)告》應(yīng)經(jīng)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)審議????過(guò)，并應(yīng)當(dāng)在提交董事會(huì)審議后及時(shí)?2?個(gè)交易日內(nèi)報(bào)通過(guò)，并應(yīng)當(dāng)在提交董事會(huì)審議后?2?個(gè)交易日內(nèi)報(bào)???告上海證券交易所并公告。告上海證券交易所并公告。年度審計(jì)時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)???????年度審計(jì)時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)募集資聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)募集資金存放與使用情況出??????金存放與使用情況出具鑒證報(bào)告，并于披露年度報(bào)告具鑒證報(bào)告，并于披露年度報(bào)告時(shí)向上海證券交易?????時(shí)向上海證券交易所提交，同時(shí)在上海證券交易所網(wǎng)所提交，同時(shí)在上海證券交易所網(wǎng)站披露。????????站披露。第三十四條?獨(dú)立董事、董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)及監(jiān)事?????第三十五四條?獨(dú)立董事、董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)及監(jiān)事會(huì)會(huì)應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注募集資金實(shí)際管理與使用情況。二?????應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注募集資金實(shí)際管理與使用情況。二分之??陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司?2022?年第二次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議資料??????????修訂前??????????????????????????修訂后分之一以上的獨(dú)立董事、董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)或者監(jiān)?????一以上的獨(dú)立董事、董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)可事會(huì)可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)募集資金存放與使??????以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)募集資金存放與使用情況出具用情況出具鑒證報(bào)告。公司應(yīng)當(dāng)予以積極配合，并?????鑒證報(bào)告。公司應(yīng)當(dāng)予以積極配合，并承擔(dān)必要的費(fèi)承擔(dān)必要的費(fèi)用。???????????????????用。??董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到前款規(guī)定的鑒證報(bào)告后?2?個(gè)????董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到前款規(guī)定的鑒證報(bào)告后及時(shí)?2?個(gè)交易日內(nèi)向上海證券交易所報(bào)告并公告。如鑒證報(bào)?????交易日內(nèi)向上海證券交易所報(bào)告并公告。如鑒證報(bào)告告認(rèn)為公司募集資金的管理和使用存在違規(guī)情形??????認(rèn)為公司募集資金的管理和使用存在違規(guī)情形的，董的，董事會(huì)還應(yīng)當(dāng)公告募集資金存放與使用情況存?????事會(huì)還應(yīng)當(dāng)公告募集資金存放與使用情況存在的違規(guī)在的違規(guī)情形、已經(jīng)或可能導(dǎo)致的后果及已經(jīng)或擬?????情形、已經(jīng)或可能導(dǎo)致的后果及已經(jīng)或擬采取的措施。采取的措施。第三十五條?保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每半年度對(duì)公司募?????第三十六五條?保薦人或者獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至集資金的存放與使用情況進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查。???????少每半年度對(duì)公司募集資金的存放與使用情況進(jìn)行一??每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司年度????次現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查。募集資金存放與使用情況出具專項(xiàng)核查報(bào)告，并于??????每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后，保薦人或者獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)公司披露年度報(bào)告時(shí)向上海證券交易所提交，同時(shí)?????構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司年度募集資金存放與使用情況出具專項(xiàng)在上海證券交易所網(wǎng)站披露。核查報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以?????核查報(bào)告，并于公司披露年度報(bào)告時(shí)向上海證券交易下內(nèi)容：???????????????????????所提交，同時(shí)在上海證券交易所網(wǎng)站披露。核查報(bào)告??(一)募集資金的存放、使用及專戶余額情況；????應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：??(二)募集資金項(xiàng)目的進(jìn)展情況，包括與募集資金????(一)募集資金的存放、使用及專戶余額情況；投資計(jì)劃進(jìn)度的差異；??????????????????(二)募集資金項(xiàng)目的進(jìn)展情況，包括與募集資金投??(三)用募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資????資計(jì)劃進(jìn)度的差異；項(xiàng)目的自籌資金情況(如適用)；?????????????(三)用募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目??(四)閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金的情況和效果????的自籌資金情況(如適用)；(如適用)；??????????????????????(四)閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金的情況和效果(如適??(五)超募資金的使用情況(如適用)；???????用)；??(六)募集資金投向變更的情況(如適用)；??????(五)超募資金的使用情況(如適用)；??(七)公司募集資金存放與使用情況是否合規(guī)的?????(六)募集資金投向變更的情況(如適用)；結(jié)論性意見(jiàn)；??????????????????????(七)公司募集資金存放與使用情況是否合規(guī)的結(jié)論??(八)上海證券交易所要求的其他內(nèi)容。???????性意見(jiàn)；??每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后，公司董事會(huì)應(yīng)在《募集資?????(八)上海證券交易所要求的其他內(nèi)容。金專項(xiàng)報(bào)告》中披露保薦機(jī)構(gòu)專項(xiàng)核查報(bào)告和會(huì)計(jì)??????每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后，公司董事會(huì)應(yīng)在《募集資金師事務(wù)所鑒證報(bào)告的結(jié)論性意見(jiàn)。????????????專項(xiàng)報(bào)告》中披露保薦人或者獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)專項(xiàng)???????????????????????????核查報(bào)告和會(huì)計(jì)師事務(wù)所鑒證報(bào)告的結(jié)論性意見(jiàn)。第四十一條?本制度由公司股東大會(huì)決議通過(guò)后自?????第四十二一條?本制度自由公司股東大會(huì)審議決議通公司首次向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股上市??????過(guò)后自公司首次向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股上之日起生效，公司上市前應(yīng)參照適用。??????????市之日起生效，公司上市前應(yīng)參照適用。??陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司?2022?年第二次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議資料??附件?5：??????《陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事工作制度》條文對(duì)照表??????????修訂前??????????????????????????修訂后第一條?為進(jìn)一步完善陜西北元化工集團(tuán)股份有限??????第一條?為進(jìn)一步完善陜西北元化工集團(tuán)股份有限公公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”）治理結(jié)構(gòu)，?????司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”）治理結(jié)構(gòu)，促促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，切實(shí)保護(hù)股東利益，有效規(guī)避??????進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，切實(shí)保護(hù)股東利益，有效規(guī)避公司公司決策風(fēng)險(xiǎn)，現(xiàn)根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》??????決策風(fēng)險(xiǎn)，現(xiàn)根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《上市公司治理準(zhǔn)??????簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上則》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)??????市公司獨(dú)立董事規(guī)則關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱“《指導(dǎo)意見(jiàn)》”）、《上海證??????度的指導(dǎo)意見(jiàn)》?（以下簡(jiǎn)稱“《指導(dǎo)意見(jiàn)獨(dú)董規(guī)則》”）、券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《上市規(guī)???????《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《上則》”）、《陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司章程》?????市規(guī)則》”）、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）及其他有關(guān)法律、??????指引第?1?號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》、《陜西北元化工集團(tuán)股法規(guī)和規(guī)范性文件，制定本工作制度。???????????份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）及????????????????????????????其他有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，制定本工作制度。第四條?獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、《公司??????第四條?獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、《獨(dú)董規(guī)章程》和本制度的要求，忠實(shí)履行職責(zé)，維護(hù)公司??????則》、《公司章程》和本制度的要求，忠實(shí)認(rèn)真履行整體利益，尤其是要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受??????職責(zé)，維護(hù)公司整體利益，尤其是要關(guān)注中小股東的損害。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)獨(dú)立履行職責(zé)，不受公司控股??????合法權(quán)益不受損害。獨(dú)立董事必須具有獨(dú)立性。獨(dú)立股東、實(shí)際控制人、或者其他與公司存在利害關(guān)系??????董事應(yīng)當(dāng)獨(dú)立履行職責(zé)，不受公司控股主要股東、實(shí)的單位或個(gè)人的影響。??????????????????際控制人、或者其他與公司存在利害關(guān)系的單位或個(gè)????????????????????????????人的影響。第五條?獨(dú)立董事原則上最多在包括本公司在內(nèi)的??????第五條?獨(dú)立董事原則上最多在包括本公司在內(nèi)的?5時(shí)間和精力有效地履行獨(dú)立董事的職責(zé)。??????????的時(shí)間和精力有效地履行獨(dú)立董事的職責(zé)。第六條?獨(dú)立董事及擬擔(dān)任獨(dú)立董事的人士應(yīng)當(dāng)按??????第六條?獨(dú)立董事及擬擔(dān)任獨(dú)立董事的人士應(yīng)當(dāng)按照照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其授權(quán)機(jī)??????中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）的構(gòu)所組織的培訓(xùn)。????????????????????要求，參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其授權(quán)機(jī)構(gòu)所組織的培訓(xùn)。第九條?以會(huì)計(jì)專業(yè)人士身份被提名為獨(dú)立董事候??????第九條?以會(huì)計(jì)專業(yè)人士身份被提名為獨(dú)立董事候選選人的，應(yīng)具備較豐富的會(huì)計(jì)專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，并??????人的，應(yīng)具備較豐富的會(huì)計(jì)專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，并至少至少符合下列條件之一：?????????????????符合下列條件之一：（一）具有注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)資格；??????????????（一）具有注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)資格；（二）具有會(huì)計(jì)、審計(jì)或者財(cái)務(wù)管理專業(yè)的高級(jí)職???????（二）具有會(huì)計(jì)、審計(jì)或者財(cái)務(wù)管理專業(yè)的高級(jí)職稱、副教授職稱或者博士學(xué)位；??????????????稱、副教授及以上職稱或者博士學(xué)位；（三）具有經(jīng)濟(jì)管理方面高級(jí)職稱，且在會(huì)計(jì)、審???????（三）具有經(jīng)濟(jì)管理方面高級(jí)職稱，且在會(huì)計(jì)、審計(jì)或者財(cái)務(wù)管理等專業(yè)崗位有?5?年以上全職工作?????計(jì)或者財(cái)務(wù)管理等專業(yè)崗位有?5?年以上全職工作經(jīng)經(jīng)驗(yàn)。?????????????????????????驗(yàn)。第十一條?獨(dú)立董事應(yīng)符合下列基本條件：?????????第十一條?獨(dú)立董事應(yīng)符合下列基本條件：??（一）根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，具??????（一）根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，具備備擔(dān)任公司董事的資格；?????????????????擔(dān)任公司董事的資格；??（二）具有本制度第十一條所要求的獨(dú)立性；???????（二）具有本制度第十二一條所要求的獨(dú)立性；??（三）具備上市公司運(yùn)作的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)??????（三）具備上市公司運(yùn)作的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則；??????????????律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則；??（四）具有?5?年以上法律、經(jīng)濟(jì)或者其他履行獨(dú)????（四）具有?5?年以上法律、經(jīng)濟(jì)或者其他履行獨(dú)立立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)；??????????????董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)；??（五）相關(guān)法律法規(guī)、《上市規(guī)則》及《公司章??????（五）相關(guān)法律法規(guī)、《上市規(guī)則》及《公司章程》程》規(guī)定的其他條件。??????????????????規(guī)定的其他條件。??陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司?2022?年第二次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議資料???????????修訂前??????????????????????????修訂后第十二條?獨(dú)立董事必須具有獨(dú)立性，下列人員不???????第十二條?獨(dú)立董事必須具有獨(dú)立性，下列人員不得擔(dān)得擔(dān)任公司獨(dú)立董事：???????????????????任公司獨(dú)立董事：?（一）在本公司或者本公司附屬企業(yè)任職的人員?????????（一）在本公司或者本公司附屬企業(yè)任職的人員及及其直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系（直系親屬是指配偶、??????其直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系（直系親屬是指配偶、父父母、子女等；主要社會(huì)關(guān)系是指兄弟姐妹、岳父???????母、子女等；主要社會(huì)關(guān)系是指兄弟姐妹、岳配偶的母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹???????父母、子女的配偶兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶等）；??????????????????????????的兄弟姐妹等）；?（二）直接或間接持有本公司已發(fā)行股份?1%以????????（二）直接或間接持有本公司已發(fā)行股份?1%以上上或者是本公司前十名股東中的自然人股東及其????????或者是本公司前十名股東中的自然人股東及其直系親直系親屬；????????????????????????屬；?（三）在直接或間接持有本公司已發(fā)行股份?5%????????（三）在直接或間接持有本公司已發(fā)行股份?5%以以上的股東單位或者在本公司前?5?名股東單位任??????上的股東單位或者在本公司前?5?名股東單位任職的人職的人員及其直系親屬；??????????????????員及其直系親屬；?（四）在本公司實(shí)際控制人及其附屬企業(yè)任職的?????????（四）在本公司實(shí)際控制人及其附屬企業(yè)任職的人人員；??????????????????????????員；?（五）為本公司及本公司控股股東或者其各自的?????????（五）為本公司及本公司控股股東或者其各自的附附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員，包???????屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員，包括提括提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目組全體人員、各級(jí)復(fù)???????供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目組全體人員、各級(jí)復(fù)核人員、核人員、在報(bào)告上簽字的人員、合伙人及主要負(fù)責(zé)???????在報(bào)告上簽字的人員、合伙人及主要負(fù)責(zé)人；人；?????????????????????????????（六）在與本公司及本公司控股股東或者其各自的?（六）在與本公司及本公司控股股東或者其各自???????附屬企業(yè)具有重大業(yè)務(wù)往來(lái)的單位擔(dān)任董事、監(jiān)事或的附屬企業(yè)具有重大業(yè)務(wù)往來(lái)的單位擔(dān)任董事、監(jiān)???????者高級(jí)管理人員，或者在該業(yè)務(wù)往來(lái)單位的控股股東事或者高級(jí)管理人員，或者在該業(yè)務(wù)往來(lái)單位的控???????單位擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員；股股東單位擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員；??????????（七）最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前六項(xiàng)所列舉情形的人?（七）最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前六項(xiàng)所列舉情形的???????員；人員；????????????????????????????（八）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等規(guī)定的其他人?（八）《公司章程》、《上市規(guī)則》、其他法律???????員；法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定的不得擔(dān)任公司獨(dú)立董事的?????????（九）《公司章程》、《上市規(guī)則》、其他法律法其他人員；????????????????????????規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定的不得擔(dān)任公司獨(dú)立董事的其他?（九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不得擔(dān)任獨(dú)立董事的其???????人員；他人員。???????????????????????????（十）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不得擔(dān)任獨(dú)立董事的其他?????????????????????????????人員。第十三條?第十二條（八）所指的其他法律法規(guī)、???????第十三條?第十二條第（八）項(xiàng)所指的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定的不得擔(dān)任公司獨(dú)立董事的其他????????部門規(guī)章等其他法律法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定的不得擔(dān)人員，主要包括：?????????????????????任公司獨(dú)立董事的其他人員，主要包括：?（一）《中華人民共和國(guó)公務(wù)員法》規(guī)定的公務(wù)?????????（一）《中華人民共和國(guó)公務(wù)員法》規(guī)定的公務(wù)員；員；?????????????????????????????（二）中共中央紀(jì)委、中共中央組織部《關(guān)于規(guī)范?（二）中央紀(jì)委、中央組織部《關(guān)于規(guī)范中管干???????中管干部辭去公職或者退（離）休后擔(dān)任上市公司、部辭去公職或者退（離）休后擔(dān)任上市公司、基金???????基金管理公司獨(dú)立董事、獨(dú)立監(jiān)事的通知》規(guī)定的相管理公司獨(dú)立董事、獨(dú)立監(jiān)事的通知》規(guī)定的相關(guān)???????關(guān)人員；人員；????????????????????????????（三）中共中央組織部《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范黨政領(lǐng)導(dǎo)?（三）中央紀(jì)委、教育部、監(jiān)察部《關(guān)于加強(qiáng)高???????干部在企業(yè)兼職（任職）問(wèn)題的意見(jiàn)》規(guī)定的相關(guān)人等學(xué)校反腐倡廉建設(shè)的意見(jiàn)》規(guī)定的高校領(lǐng)導(dǎo)班子???????員；成員。????????????????????????????（四）中共中央紀(jì)委、教育部、監(jiān)察部《關(guān)于加強(qiáng)?????????????????????????????高等學(xué)校反腐倡廉建設(shè)的意見(jiàn)》規(guī)定的高校領(lǐng)導(dǎo)班子?????????????????????????????成員。第十四條?獨(dú)立董事應(yīng)無(wú)下列不良紀(jì)錄：???????????第十四條?獨(dú)立董事應(yīng)無(wú)下列不良紀(jì)錄：?（一）近?3?年曾被中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰；??????????（一）最近?36?個(gè)月年曾被中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰；?（二）處于被證券交易所公開(kāi)認(rèn)定為不適合擔(dān)任?????????（二）處于被證券交易所公開(kāi)認(rèn)定為不適合擔(dān)任上上市公司董事的期間；???????????????????市公司董事的期間；?（三）近?3?年曾被證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或?2?次以?????（三）最近?36?個(gè)月年曾受被證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或上通報(bào)批評(píng)；???????????????????????2?次以上通報(bào)批評(píng)；??陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司?2022?年第二次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議資料??????????修訂前??????????????????????????修訂后?（四）曾任職獨(dú)立董事期間，連續(xù)?2?次未出席董??（四）曾任職獨(dú)立董事期間，連續(xù)?2?次未出席董事事會(huì)會(huì)議，或者未親自出席董事會(huì)會(huì)議的次數(shù)占當(dāng)???會(huì)會(huì)議，或者未親自出席董事會(huì)會(huì)議的次數(shù)占當(dāng)年董年董事會(huì)會(huì)議次數(shù)?1/3?以上；?????????事會(huì)會(huì)議次數(shù)?1/3?以上；?（五）曾任職獨(dú)立董事期間，發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)明????（五）曾任職獨(dú)立董事期間，發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)明顯顯與事實(shí)不符。??????????????????與事實(shí)不符；??????????????????????????（六）上海證券交易所認(rèn)定的其他情形。第十六條?獨(dú)立董事的提名人在提名前應(yīng)當(dāng)征得被?第十六條?獨(dú)立董事的提名人在提名前應(yīng)當(dāng)征得被提提名人的同意。提名人應(yīng)當(dāng)充分了解被提名人職?名人的同意。提名人應(yīng)當(dāng)充分了解被提名人職業(yè)、學(xué)業(yè)、學(xué)歷、職稱、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部兼職等情?歷、職稱、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部兼職等情況，并應(yīng)況，并應(yīng)對(duì)其擔(dān)任獨(dú)立董事的資格和獨(dú)立性發(fā)表意?對(duì)其擔(dān)任獨(dú)立董事的資格和獨(dú)立性發(fā)表意見(jiàn)，被提名見(jiàn)，被提名人應(yīng)當(dāng)就其本人與公司之間不存在任何?人應(yīng)當(dāng)就其本人與公司之間不存在任何影響其獨(dú)立客影響其獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系發(fā)表公開(kāi)聲明。??????觀判斷的關(guān)系發(fā)表公開(kāi)聲明。在選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)召開(kāi)前，公司董事會(huì)應(yīng)?在選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)召開(kāi)前，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)當(dāng)按照規(guī)定公布上述內(nèi)容。?????????????按照規(guī)定公布上述內(nèi)容。第十七條?在選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)召開(kāi)前，公?第十七條?公司最遲應(yīng)當(dāng)在發(fā)布召開(kāi)關(guān)于選舉獨(dú)立董司應(yīng)將所有被提名人的有關(guān)材料（包括但不限于提?事的股東大會(huì)通知公告選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)召開(kāi)名人聲明、候選人聲明、獨(dú)立董事履歷表）同時(shí)報(bào)?前，公司應(yīng)將所有被提名人的有關(guān)材料（包括但不限送中國(guó)證監(jiān)會(huì)、公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和?于提名人聲明、候選人聲明、獨(dú)立董事履歷表）報(bào)送上海證券交易所。公司董事會(huì)對(duì)被提名人的有關(guān)情?同時(shí)報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)、公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)況有異議的，應(yīng)同時(shí)報(bào)送董事會(huì)的書面意見(jiàn)。公司?構(gòu)和上海證券交易所。公司董事會(huì)對(duì)被提名人的有關(guān)在發(fā)布召開(kāi)關(guān)于選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)通知時(shí)，?情況有異議的，應(yīng)同時(shí)報(bào)送董事會(huì)的書面意見(jiàn)。公司應(yīng)當(dāng)在公告中表明有關(guān)獨(dú)立董事的議案以上海證?在發(fā)布召開(kāi)關(guān)于選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)通知時(shí)，應(yīng)券交易所審核無(wú)異議為前提。????????????當(dāng)在公告中表明有關(guān)獨(dú)立董事的議案以上海證券交易?????????????????????????所審核無(wú)異議為前提。第十八條?對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和公司股票上市地證券交?第十八條?公司召開(kāi)股東大會(huì)選舉獨(dú)立董事時(shí)，公司易所持有異議的被提名人，可作為公司董事候選?董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)獨(dú)立董事候選人是否被上海證券交易人，但不作為獨(dú)立董事候選人。在召開(kāi)股東大會(huì)選?所提出異議的情況進(jìn)行說(shuō)明。對(duì)上海中國(guó)證監(jiān)會(huì)和公舉獨(dú)立董事時(shí)，對(duì)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易提?司股票上市地證券交易所提出持有異議的被提名人，出異議的被提名人，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)上?公司不得將其提交股東大會(huì)選舉為獨(dú)立董事，并應(yīng)當(dāng)對(duì)該獨(dú)立董事候選人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易?根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》延期召開(kāi)所提出異議的情況進(jìn)行說(shuō)明，并表明不將其作為獨(dú)?或者取消股東大會(huì)，或者取消股東大會(huì)相關(guān)提案可作立董事候選人。??????????????????為公司董事候選人，但不作為獨(dú)立董事候選人。在召?????????????????????????開(kāi)股東大會(huì)選舉獨(dú)立董事時(shí)，對(duì)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海?????????????????????????證券交易提出異議的被提名人，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股?????????????????????????東大會(huì)上對(duì)該獨(dú)立董事候選人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證?????????????????????????券交易所提出異議的情況進(jìn)行說(shuō)明，并表明不將其作?????????????????????????為獨(dú)立董事候選人。第二十條?獨(dú)立董事連續(xù)?2?次未親自出席董事會(huì)會(huì)?第二十條?獨(dú)立董事連續(xù)?32?次未親自出席董事會(huì)會(huì)議議的，由董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)予以撤換。???????的，由董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)予以撤換。?除出現(xiàn)上述情況及《公司法》中規(guī)定的不得擔(dān)任????除出現(xiàn)上述情況及《公司法》中規(guī)定的不得擔(dān)任董董事的情形外，獨(dú)立董事任期屆滿前不得無(wú)故被免?事的情形外，獨(dú)立董事任期屆滿前不得無(wú)故被免職獨(dú)職。提前免職的，公司應(yīng)將其作為特別披露事項(xiàng)予?立董事任期屆滿前，公司可以經(jīng)法定程序解除其職以披露，被免職的獨(dú)立董事認(rèn)為公司的免職理由不?務(wù)。提前免職解除職務(wù)的，公司應(yīng)將其作為特別披露當(dāng)?shù)?，可以作出公開(kāi)的聲明。????????????事項(xiàng)予以披露，被免職的獨(dú)立董事認(rèn)為公司的免職理?????????????????????????由不當(dāng)?shù)?，可以作出公開(kāi)的聲明。第五章?獨(dú)立董事的職責(zé)??????????????第五章?獨(dú)立董事的職權(quán)職責(zé)第二十二條?獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)按時(shí)出席董事會(huì)會(huì)議，?第二十二條?獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)按時(shí)出席董事會(huì)會(huì)議，了解了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和運(yùn)作情況，主動(dòng)調(diào)查、獲取?公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和運(yùn)作情況，主動(dòng)調(diào)查、獲取做出決做出決策所需要的情況和資料。???????????策所需要的情況和資料。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)向公司股東大?????????????????????????會(huì)提交年度述職報(bào)告，對(duì)其履行職責(zé)的情況進(jìn)行說(shuō)?????????????????????????明。??陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司?2022?年第二次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議資料??????????修訂前??????????????????????????修訂后第二十三條?獨(dú)立董事除具有本公司董事享有的職?第二十三條?獨(dú)立董事除具有《公司法》和其他相關(guān)法權(quán)外，還具有以下特別職權(quán)：??????????律、法規(guī)賦予本公司董事享有的職權(quán)外，還具有以下?（一）重大關(guān)聯(lián)交易（指公司擬與關(guān)聯(lián)法人達(dá)成?特別職權(quán)：的總額高于?300?萬(wàn)元或高于公司最近經(jīng)審計(jì)凈資（一）重大關(guān)聯(lián)交易（指公司擬與關(guān)聯(lián)法人達(dá)成的產(chǎn)值的?5％的關(guān)聯(lián)交易，或公司擬與關(guān)聯(lián)自然人達(dá)總額高于?300?萬(wàn)元或高于公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的成的總額高于?30?萬(wàn)元的關(guān)聯(lián)交易）應(yīng)由獨(dú)立董事認(rèn)可后，提交董事會(huì)討論；???????????于?30?萬(wàn)元的關(guān)聯(lián)交易）應(yīng)由獨(dú)立董事事前認(rèn)可后，提獨(dú)立董事作出判斷前，可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)出具獨(dú)立?交董事會(huì)討論；獨(dú)立董事作出判斷前，可以聘請(qǐng)中介財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告，作為其判斷的依據(jù)。???????機(jī)構(gòu)出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告，作為其判斷的依據(jù)；。?（二）向董事會(huì)提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；??（二）向董事會(huì)提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；?（三）向董事會(huì)提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)；?????（三）向董事會(huì)提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)；?（四）提議召開(kāi)董事會(huì)；????????????（四）提議召開(kāi)董事會(huì)；?（五）獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)；?????（五）獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)；?（六）可以在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)向股東征集投??（六）可以在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)向股東征集投票票權(quán)；????????????????????權(quán)；?（七）適用的法律、行政法規(guī)、規(guī)章、《上市規(guī)??（七）（六）獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)，則》和《公司章程》規(guī)定的其他職權(quán)。??????對(duì)公司的具體事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)和咨詢；適用的法律、行???????????????????????政法規(guī)、規(guī)章、《上市規(guī)則》和《公司章程》規(guī)定的第二十四條?獨(dú)立董事行使本制度第二十三條特別?其他職權(quán)。職權(quán)應(yīng)當(dāng)取得全體獨(dú)立董事的二分之一以上同意。?第二十四條?獨(dú)立董事行使前款本制度第二十三條第???????????????????????（一）項(xiàng)至第（五）項(xiàng)特別職權(quán)，應(yīng)當(dāng)取得全體獨(dú)立???????????????????????董事的二分之一以上同意；行使前款第（六）項(xiàng)職權(quán)，???????????????????????應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。?????????????????????????第（一）、（二）項(xiàng)事項(xiàng)應(yīng)由二分之一以上獨(dú)立董???????????????????????事同意后，方可提交董事會(huì)討論。?????????????????????????如本條第一款所列提議未被采納或上述職權(quán)不能???????????????????????正常行使，公司應(yīng)將有關(guān)情況予以披露。?????????????????????????法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)???????????????????????定。第二十五條?如上述提議未被采納或上述職權(quán)不能?第二十五條?如上述提議未被采納或上述職權(quán)不能正正常行使，公司應(yīng)將有關(guān)情況予以披露。?????常行使，公司應(yīng)將有關(guān)情況予以披露。第二十六條?獨(dú)立董事除履行上述職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)?第二十四六條?獨(dú)立董事除履行上述職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)對(duì)對(duì)以下事項(xiàng)向董事會(huì)或股東大會(huì)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)：??以下事項(xiàng)向董事會(huì)或股東大會(huì)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)：?（一）對(duì)外擔(dān)保；???????????????（一）對(duì)外擔(dān)保；?（二）重大關(guān)聯(lián)交易；?????????????（二）重大關(guān)聯(lián)交易；?（三）董事的提名、任免；???????????（三）（一）董事的提名、任免；?（四）聘任或者解聘高級(jí)管理人員；???????（四）（二）聘任或者解聘高級(jí)管理人員；?（五）公司董事、高級(jí)管理人員的薪酬和股權(quán)激??（五）（三）公司董事、高級(jí)管理人員的薪酬和股勵(lì)計(jì)劃；???????????????????權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；?（六）變更募集資金用途；????????????（四）公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)對(duì)公?（七）制定資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案；?????司現(xiàn)有或新發(fā)生的總額高于三百萬(wàn)元或高于公司最?（八）制定利潤(rùn)分配政策、利潤(rùn)分配方案及現(xiàn)金?近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的百分之五的借款或其他資金往分紅方案；??????????????????來(lái)，以及公司是否采取有效措施回收欠款；?（九）因會(huì)計(jì)準(zhǔn)則變更以外的原因作出會(huì)計(jì)政???（六）（五）變更募集資金用途；策、會(huì)計(jì)估計(jì)變更或重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正；??????（七）制定資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案；?（十）公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具非??（八）（六）制定利潤(rùn)分配政策、利潤(rùn)分配方案及標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留審計(jì)意見(jiàn)；?????????????現(xiàn)金分紅方案；?（十一）會(huì)計(jì)師事務(wù)所的聘用及解聘；??????（九）（七）因會(huì)計(jì)準(zhǔn)則變更以外的原因作出會(huì)計(jì)?（十二）公司管理層收購(gòu)；??????????政策、會(huì)計(jì)估計(jì)變更或重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正；?（十三）公司重大資產(chǎn)重組；??????????（十）（八）公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、內(nèi)部控制被注?（十四）公司以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份；??冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留審計(jì)意見(jiàn)；?（十五）公司承諾相關(guān)方的承諾變更方案；?????（九）內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告；??陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司?2022?年第二次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議資料??????????修訂前??????????????????????????修訂后?（十六）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文??????（十一）（十）會(huì)計(jì)師事務(wù)所的聘用及解聘；件及《公司章程》規(guī)定的或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他??????（十二）公司管理層收購(gòu)；事項(xiàng)；?????????????????????????（十三）公司重大資產(chǎn)重組；?（十七）獨(dú)立董事認(rèn)為可能損害上市公司及其中??????（十四）公司以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份；小股東權(quán)益的其他事項(xiàng)。?????????????????（十五）（十一）公司承諾相關(guān)方的承諾變更方案；????????????????????????????（十二）優(yōu)先股發(fā)行對(duì)公司各類股東權(quán)益的影響；????????????????????????????（十三）需要披露的關(guān)聯(lián)交易、提供擔(dān)保（不含對(duì)???????????????????????????合并報(bào)表范圍內(nèi)子公司提供擔(dān)保）、委托理財(cái)、提供???????????????????????????財(cái)務(wù)資助、募集資金使用、股票及其衍生品種投資等???????????????????????????重大事項(xiàng)；????????????????????????????（十四）重大資產(chǎn)重組方案、管理層收購(gòu)、股權(quán)激???????????????????????????勵(lì)計(jì)劃、員工持股計(jì)劃、回購(gòu)股份方案、公司關(guān)聯(lián)人???????????????????????????以資抵債方案；????????????????????????????（十六）（十五）公司擬決定股票不再在上海證券???????????????????????????交易所交易；法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文???????????????????????????件及《公司章程》規(guī)定的或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他事???????????????????????????項(xiàng)；????????????????????????????（十七）（十六）獨(dú)立董事認(rèn)為可能損害上市公司???????????????????????????及其中小股東權(quán)益的其他事項(xiàng)；。????????????????????????????（十七）法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和《公司章???????????????????????????程》規(guī)定的其他事項(xiàng)。第二十七條?獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就本制度第二十六條所?????第二十五七條?獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就本制度第二十四六條列事項(xiàng)發(fā)表以下幾類意見(jiàn)之一：?????????????所列事項(xiàng)發(fā)表以下幾類意見(jiàn)之一：?（一）同意；?????????????????????（一）同意；?（二）保留意見(jiàn)及其理由；???????????????（二）保留意見(jiàn)及其理由；?（三）反對(duì)意見(jiàn)及其理由；???????????????（三）反對(duì)意見(jiàn)及其理由；?（四）無(wú)法發(fā)表意見(jiàn)及其障礙。?????????????（四）無(wú)法發(fā)表意見(jiàn)及其障礙。第二十八條?如本制度二十六條有關(guān)事項(xiàng)屬于需要?????第二十六八條?如本制度二十四六條有關(guān)事項(xiàng)屬于需披露的事項(xiàng)，公司應(yīng)當(dāng)將獨(dú)立董事的意見(jiàn)予以公??????要披露的事項(xiàng)，公司應(yīng)當(dāng)將獨(dú)立董事的意見(jiàn)予以公告，告，獨(dú)立董事出現(xiàn)意見(jiàn)分歧無(wú)法達(dá)成一致時(shí)，董事?????獨(dú)立董事出現(xiàn)意見(jiàn)分歧無(wú)法達(dá)成一致時(shí)，董事會(huì)應(yīng)將會(huì)應(yīng)將各獨(dú)立董事的意見(jiàn)分別披露。???????????各獨(dú)立董事的意見(jiàn)分別披露。第六章?獨(dú)立董事的工作條件??????????????第六章?獨(dú)立董事履職保障的工作條件第三十一條?公司董事會(huì)秘書應(yīng)積極為獨(dú)立董事履?????第二十九三十一條?公司董事會(huì)秘書應(yīng)積極為獨(dú)立董行職責(zé)提供協(xié)助。獨(dú)立董事發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)、提案?????事履行職責(zé)提供協(xié)助，如介紹情況、提供材料等，定及書面說(shuō)明應(yīng)當(dāng)公告的，董事會(huì)秘書應(yīng)及時(shí)在上海?????期通報(bào)公司運(yùn)營(yíng)情況，必要時(shí)可組織獨(dú)立董事實(shí)地考證券交易所辦理公告事宜。???????????????察。獨(dú)立董事發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)、提案及書面說(shuō)明應(yīng)當(dāng)???????????????????????????公告的，公司應(yīng)及時(shí)協(xié)助董事會(huì)秘書應(yīng)及時(shí)在上海證???????????????????????????券交易所辦理公告事宜。第四十條?本制度經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后，于公司?????第三十八四十條?本制度自經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后，于首次向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股股票并上??????公司首次向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股股票并上市之日生效，公司在公開(kāi)發(fā)行股票并上市之前獨(dú)立?????市之日起生效，公司在公開(kāi)發(fā)行股票并上市之前獨(dú)立董事工作參照本制度執(zhí)行。???????????????董事工作參照本制度執(zhí)行。陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司?2022?年第二次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議資料議案三??????????????關(guān)于公司?2023?年度日常關(guān)聯(lián)交易情況預(yù)計(jì)的議案各位股東及股東代表：???陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）堅(jiān)持公平公正、互利互惠的原則，明確責(zé)任，落實(shí)專人負(fù)責(zé)，開(kāi)展關(guān)聯(lián)交易各項(xiàng)工作，公司?2023?年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)情況報(bào)告如下：?????一、2023?年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)情況?????（一）關(guān)聯(lián)方銷售商品及提供勞務(wù)計(jì)劃煤焦油金額為?28,000?萬(wàn)元；蘭炭金額為?12,000?萬(wàn)元；燒堿金額為?18,950?萬(wàn)元；水泥銷售金額為?1,150?萬(wàn)元；鹽酸等其他產(chǎn)品金額為?900?萬(wàn)元。?????（二）關(guān)聯(lián)方購(gòu)買商品及接受勞務(wù)計(jì)劃采購(gòu)電石金額為?456,000?萬(wàn)元；采購(gòu)煤炭金額為?242,500?萬(wàn)元；采購(gòu)蒸汽金額?1,300萬(wàn)元；其他物資采購(gòu)金額?7,500?萬(wàn)元；工程及運(yùn)費(fèi)金額?14,600?萬(wàn)元；接受其他服務(wù)?3,050?萬(wàn)元。?????（三）關(guān)聯(lián)方存貸款及利息收入計(jì)劃（含應(yīng)計(jì)利息）為?100,000?萬(wàn)元,貸款日最高余額（含應(yīng)計(jì)利息）為?150,000?萬(wàn)元。應(yīng)收票據(jù)日最高存量余額?200,000?萬(wàn)元，開(kāi)出的應(yīng)付票據(jù)日最高余額?200,000?萬(wàn)元。?????二、日常關(guān)聯(lián)交易其他事項(xiàng)???關(guān)于上述關(guān)聯(lián)交易的具體內(nèi)容、公司?2023?年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)情況等具體內(nèi)容，詳見(jiàn)公司于?2022?年?10?月?27?日發(fā)布的《陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司關(guān)于?2023?年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的公告》。陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司?2022?年第二次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議資料??本議案涉及公司與關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，關(guān)聯(lián)股東陜西煤業(yè)化工集團(tuán)有限責(zé)任公司、陜西恒源投資集團(tuán)有限公司、孫俊良需回避表決。??以上議案，請(qǐng)予審議。??????????????????????????陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)
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